41、 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。

　　A. 交易量較大，交易手續簡單

　　B. 交易量較大，交易手續復雜

　　C. 交易量較小，交易手續簡單

　　D. 交易量較小，交易手續復雜

　　正確答案：C

　　42、證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分(　　)

　　A.證券自營風險和代理買賣證券風險

　　B.基本風險和非基本風險

　　C.系統風險和非系統風險

　　D.信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險

　　正確答案：A

　　43、申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過()的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.四年

　　正確答案：A

　　44、證券營業部會計核算制度應執行()統一制定的《證券公司會計制度》。

　　A.中國證監會

　　B.財政部

　　C.中國會計協會

　　D.中國審計協會

　　正確答案：B

　　45、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。

　　A. 交易所股東大會

　　B. 交易所理事會

　　C. 交易所董事會

　　D. 交易所會員大會

　　正確答案：B

　　46、發行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統一為成交額的________。

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.35%

　　D.0.5%

　　正確答案：B

　　47、由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場證券的風險屬于

　　A. 政策風險

　　B. 法律風險

　　C. 系統性風險

　　D. 非系統性風險

　　正確答案：C

　　48、工作地的接地電阻應小于(　　)歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于(　　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　49、根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

　　A. 交易所會員大會

　　B. 交易所理事會

　　C. 中國證監會

　　D. 交易所董事會

　　正確答案：C

　　50、下列關于申報原則的說法，不正確的是________。

　　A. 證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

　　B. 證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C. 證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

　　D. 證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　正確答案：D

　　51、對清算、交割、交收的說法錯誤的是

　　A. 證券的收付稱為交割

　　B. 資金的收付稱為交收

　　C. 先清算后交割、交收

　　D. 先交割后清算

　　正確答案：D

　　52、下面 (　　) 不是新股上網競價發行的優點。

　　A.市場性

　　B.連通性

　　C.經濟性

　　D.公平性

　　正確答案：D

　　53、關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是________。

　　A. 從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

　　B. 從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

　　C. 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D. 證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　54、中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.10天

　　正確答案：B

　　55、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是

　　A.在資產凈值的基礎上另一定的手續費

　　B.以資產凈值確定

　　C.在資產總值的基礎上加一定的手續費

　　D.以資產總值確定

　　正確答案：A

　　56、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營業務產生收益

　　D. 證券公司自營業務產生虧損

　　正確答案：A

　　57、證券交易的風險防范通�？蓮腳___________等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。

　　A. 制度、監察和自律管理

　　B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

　　C. 事先預警、實時監控和事后監察

　　D. 制度建設、內部自查和行業檢查

　　正確答案：A

　　58、在三級清算模式中，(　　)是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構)同本地證券經營機構辦理的證券清算。

　　A.一級清算

　　B.二級清算

　　C.三級清算

　　D.四級清算

　　正確答案：B

　　59、1999年12月財政部頒發的《證券公司財務制度》規定，證券公司自營證券可根據自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的差額提取投資風險準備，證券公司應按稅后利潤的 提取一般風險準備。

　　A. 1% 10%

　　B. 5% 10%

　　C. 2% 5%

　　D. 10% 1%

　　正確答案：A

　　60、國債回購交易中標準券的折算率是根據同券種()來加以確定的。

　　A.現貨市場價格

　　B.期貨市場價格

　　C.供求關系

　　D.年收益率

　　正確答案：A

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