21、證券交易的風(fēng)險防范通常可從(　　)等方面著手，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

　　A.制度

　　B.監(jiān)察

　　C.自律管理

　　D.崗位責(zé)任制

　　正確答案：ABC

　　22、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。

　　A. 本人身份證明原件及復(fù)印件

　　B. 本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》

　　D. 專用于信用交易的銀行卡

　　正確答案：ABCD

　　23、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。

　　A. 委托人

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C. 證券交易所

　　D. 證券交易的對象

　　正確答案：ABCD

　　24、在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣(　　)。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　正確答案：BCD

　　25、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括 。

　　A. 證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　E. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

　　正確答案：ABCD

　　26、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________。

　　A. 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險

　　B. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求

　　C. 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　D. 違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　E. 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項

　　正確答案：ABCDE

　　27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　 )。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托人

　　正確答案：ABCD

　　28、下列人員中不得開立股票賬戶的有________。

　　A. 證券管理機關(guān)工作人員

　　B. 證券交易所管理人員

　　C. 政府行政人員

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員

　　E. 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

　　正確答案：ABDE

　　29、 屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為

　　B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

　　C. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

　　D. 將自營帳戶借給他人使用的行為

　　E. 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為

　　正確答案：BCDE

　　30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對象的同一性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　正確答案：BCD

　　31、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券市場

　　D.證券交易所

　　E.證券交易的對象

　　正確答案：ABDE

　　32、上海證券登記結(jié)算機構(gòu)同證券經(jīng)營機構(gòu)之間的資金清算流程為 。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機構(gòu)。

　　B. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算產(chǎn)生清算金額

　　C. 登記結(jié)算機構(gòu)在進行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額

　　D. 登記結(jié)算機構(gòu)在清算完成后，通過遠程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

　　E. 計算機系統(tǒng)自動將證券經(jīng)營機構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)

　　正確答案：ABCD

　　33、證券交易場所的作用在于()。

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

　　C.實施公開、公正和及時的信息披露

　　D.為各種證券提高流動性

　　E.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　正確答案：ABCE

　　34、債券的種類主要有________。

　　A. 政府債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 地方政府債券

　　E. 福利債券

　　正確答案：ABC

　　35、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是

　　A. 注冊資本金在一定金額以上

　　B. 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C. 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　D. 連續(xù)二年盈利

　　E. 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

　　正確答案：ABCE

　　36、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真實

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　E. 公開

　　正確答案：ABCD

　　37、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。

　　A. 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”

　　B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令

　　C. 交易所電腦主機接受申報

　　D. 交易所電腦主機當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號

　　E. 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

　　正確答案：ABCD

　　38、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括________。

　　A. 明確界定權(quán)限范圍

　　B. 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

　　C. 加強內(nèi)部控制

　　D. 加強財務(wù)管理

　　E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

　　正確答案：ABE

　　39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。

　　A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易

　　C. 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票

　　E. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該

　　正確答案：BE

　　40、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　A.欺詐客戶

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　E.委托其他證券公司代為買賣證券

　　正確答案：ABCDE

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