41. 證券營業(yè)部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).

　　A 清算業(yè)務(wù)

　　B 技術(shù)部

　　C 會計核算部

　　D 技術(shù)風(fēng)險處理崗位

　　正確答案是：A

　　42. 在場外交易市場，金融機構(gòu)柜臺的作用是( ).

　　A 只是交易的組織者

　　B 只是交易的直接參與者

　　C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D 交易的監(jiān)管者

　　正確答案是：C

　　43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

　　A 證券交易所

　　B 證監(jiān)會

　　C 證券經(jīng)紀商

　　D 中國結(jié)算公司

　　正確答案是：D

　　44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).

　　A 1990-12-1

　　B 1991-7-1

　　C 1986年

　　D 2005-4-1

　　正確答案是：B

　　45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù)

　　B 上月證券買入金額

　　C 上月買斷式回購到期購回金額

　　D 最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案是：C

　　46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。

　　A 中國結(jié)算公司

　　B 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 證券交易所

　　正確答案是：A

　　47. 下列( )屬于操縱市場行為.

　　A 將自營賬戶借給他人使用

　　B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C 委托其他證券公司代為買賣證券

　　D 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　正確答案是：D

　　48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

　　A 交易所

　　B 登記結(jié)算機構(gòu)

　　C 證券業(yè)協(xié)會

　　D 證監(jiān)會

　　正確答案是：A

　　49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A 10%

　　B 15%

　　C 20%

　　D 50%

　　正確答案是：B

　　50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.

　　A 2

　　B 1

　　C 3

　　D 4

　　正確答案是：A

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