11. 按照基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。

　　A 利率期權(quán)

　　B 股權(quán)類期權(quán)

　　C 貨幣期權(quán)

　　D 互換期權(quán)

　　正確答案是：ABCD

　　12. 下列關于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

　　A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式

　　B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托

　　C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

　　D 零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

　　正確答案是：BCD

　　13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。

　　A 意向申報

　　B 定價申報

　　C 雙邊報價

　　D 成交申報

　　正確答案是：ABCD

　　14. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交( )等材料。

　　A 法定代表人授權(quán)委托書

　　B 資金交收賬戶印鑒卡

　　C 結(jié)算參與人資格證書

　　D 指定收款賬戶授權(quán)書

　　正確答案是：ABCD

　　15. 根據(jù)相關規(guī)定，下列關于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).

　　A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明

　　B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過

　　C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　正確答案是：ABCD

　　16. 關于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，下列說法正確的有( )。

　　A 股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務

　　C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

　　D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　正確答案是：ACD

　　17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。

　　A 上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開

　　B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布

　　C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　D 公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　正確答案是：AB

　　18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).

　　A 非銀行金融機構(gòu)與非金融機構(gòu)

　　B 商業(yè)銀行與非金融機構(gòu)

　　C 商業(yè)銀行與非銀行金融機構(gòu)

　　D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

　　正確答案是：ABC

　　19. 在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.

　　A 自營總規(guī)模的控制

　　B 資產(chǎn)配置比例控制

　　C 項目集中度控制

　　D 單個項目規(guī)模控制

　　正確答案是：ABCD

　　20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).

　　A 配股權(quán)

　　B 期權(quán)

　　C 債權(quán)

　　D 股權(quán)

　　正確答案是：BC

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