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　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.( )中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。

　　A.2007年4月

　　B.2006年4月

　　C.2005年5月

　　D.2004年5月

　　2.金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠期合約

　　C.金融期權合約

　　D.權證

　　3.回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在( )交易中運用。

　　A.現貨

　　B.基金

　　C.股票

　　D.債券

　　4.證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整( )，但不得少于法律規定的限額。

　　A注冊資本最高限額

　　B.注冊資本最低限額

　　C.實收資本最高限額

　　D.實收資本最低限額

　　5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

　　A.流動性

　　B.有效性

　　C.穩定性

　　D.風險性

　　6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　A.證券公司

　　B.交易參與人

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　8.市價委托的缺點是( )。

　　A.容易坐失良機，遭受損失

　　B.必須等市價與限價一致時才有可能成交

　　C.只有在委托執行后才知道實際的執行價格

　　D.成交速度慢

　　9.深圳證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.債券質押式回購交易

　　C債券買斷式回購交易

　　D.權證交易

　　10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。

　　A.全值交易

　　B.全價交易

　　C.凈價交易

　　D.凈值交易

　　11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。

　　A.136，1.86

　　B.134，1.86

　　C.135，1.84

　　D.136，1.84

　　12.上海證券交易所規定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30

　　B.9：25～9：35

　　C.9：15～9：25

　　D.9：10～9：20

　　13.中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過( )且占凈資產值( )以上(主營業務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.2000萬元，50%

　　B.1億元，50%

　　C.2000萬元，100%

　　D.1億元，100%

　　14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.90%

　　15.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。

　　A.前1分鐘

　　B.前5分鐘

　　C.前10分鐘

　　D.前15分鐘

　　16.當( )以上的會員營業部因系統故障無法正常接人證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為( )手或其整數倍，報價按每( )手逐一進行成交。

　　A.100，100

　　B.500，500

　　C.1000，1000

　　D.5000，5000

　　18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.日收盤價格漲跌幅偏離值

　　B.日換手率

　　C.日價格振幅

　　D.日成交金額

　　19.證券經紀商應發揮的作用是( )。

　　A.提供證券資產管理

　　B.提供信息服務

　　C.提高證券市場效益

　　D.防止股價波動

　　20.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三金第三方存暫”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

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