三、判斷題

　　1.B

　　【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。

　　2.A

　　【解析】根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。

　　3.A

　　【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。

　　4.B

　　【解析】權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　5.A

　　【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　6.A

　　【解析】未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

　　7.A

　　【解析】對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　8.A

　　【解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。

　　【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。

　　10.A

　　【解析】根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　11.B

　　【解析】過戶費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　12.A

　　【解析】本題考查競價的結果。競價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。

　　13.B

　　【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。

　　14.B

　　【解析】僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。

　　15.A

　　【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。

　　16.A

　　【解析】證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

　　17.A

　　【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。

　　18.B

　　【解析】根據市場發展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發布的方式和內容。

　　19.A

　　【解析】在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

　　20.B

　　【解析】以人口統計因素為依據細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

　　21.B

　　【解析】營銷人員的售中服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。

　　22.A

　　【解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　23.B

　　【解析】對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于管理風險的防范措施。

　　24.B

　　【解析】證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告。

　　25.A

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　26.B

　　【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。

　　27.A

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。

　　28.B

　　【解析】單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　29.B

　　【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。

　　30.B

　　【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。

　　31.A

　　【解析】證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

　　32.B

　　【解析】證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度和會計核算。

　　33.B

　　【解析】公司1/3以上經理發生變動是內幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。

　　35.B

　　【解析】合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

　　36.A

　　【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。

　　37.B

　　【解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　38.A

　　【解析】定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。

　　39.B

　　【解析】證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產必須相互獨立。

　　40.A

　　【解析】深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。

　　41.B

　　【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　42.A

　　【解析】證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　43.A

　　【解析】未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　44.A

　　【解析】當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。

　　45.B

　　【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

　　46.B

　　【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　47.A

　　【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。

　　48.B

　　【解析】擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。

　　49.A

　　【解析】上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。

　　50.A

　　【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。

　　51.B

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　53.A

　　【解析】在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。

　　54.B

　　【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　55.A

　　【解析】電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。

　　56.B

　　【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。

　　57.A

　　【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。

　　58.A

　　【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。

　　59.B

　　【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。

　　60.B

　　【解析】實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。

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