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　　1、 ()我國股指期貨開始上市交易。

　　A.2009年10月30日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年4月16日

　　D.2010年5月1日

　　標準答案： c

　　2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在()的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額累計凈值

　　C.基金資產凈值

　　D.基金期末資產凈值

　　標準答案： c

　　3、 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀或證券投資咨詢業務時，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.500萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　標準答案： b

　　4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機構。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.投資決策委員會

　　標準答案： b

　　5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。

　　A.定期交易

　　B.連續交易

　　C.指令驅動

　　D.報價驅動

　　標準答案： d

　　6、 我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

　　A.實際股票價格

　　B.實際的股價指數

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數

　　標準答案： b

　　7、 根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　A.交易的時間不同

　　B.交易的期限不同

　　C.交易合約的內容不同

　　D交易合約的簽訂與實際交割之間的關系

　　標準答案： d

　　8、 合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。

　　A國債

　　B.A股

　　C.B股

　　D.權證

　　標準答案： c

　　9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關聯，并由()直接根據完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券投資咨詢服務機構

　　標準答案： c

　　10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數量為()。

　　A.1手或其整數倍

　　B.100手或其整數倍 (債券質押式)

　　C.10張或其整數倍　D.1000手或其整數倍

　　標準答案： d

　　11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順序為(　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　標準答案： a

　　12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A.可實現最大成交量的價格

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　標準答案： b

　　13、 上海證券交易所規定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.權證交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.債券質押式回購交易

　　標準答案： d

　　14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。

　　A.當日

　　B.次一交易日

　　C.第二個工作日

　　D.第二天

　　標準答案： a

　　15、 中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標準答案： a

　　16、 證券交易所交易、通信系統在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業部因系統故障無法正常接人本所交易系統等情形。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標準答案： d

　　17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于()。

　　A.10手

　　B.100手

　　C.500手

　　D.5000手

　　標準答案： d

　　18.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發出通知。

　　A.價格優先

　　B.時間優先

　　C.后買先賣

　　D.先賣后買

　　標準答案： c

　　19、 下列不屬于委托****利的是()。

　　A.自由選擇經紀商

　　B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

　　C.對證券交易過程的知情權

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　標準答案： d

　　20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。

　　A.客戶服務

　　B.客戶招攬

　　c.客戶咨詢

　　D.客戶反饋

　　標準答案： a

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