一、單項選擇題

　　1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。

　　2.【解析】答案為A。證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。

　　3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續競價。集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。

　　5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經國務院授權、中國人民銀行批準，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業。

　　7.【解析】答案為B。電話自動委托就是用電話拔通委托人開設資金賬戶的證券營業部柜臺的電話自動委托系統，用電話上的數字和符號鍵輸入委托人想買進或賣出股票的代碼、數量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數量和價格，由電腦來執行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。

　　8.【解析】答案為B。證券指數的編制遵循公開透明的原則。證券指數設置和編制的具體方法由證券交易所規定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

　　9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當日開立，當日(T日)即可用于交易。

　　10.【解析】答案為C。我國《股票發行與交易管理暫行條例》第三十九條規定：“證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經批準發行的投資基金證券除外。”

　　11.【解析】答案為A。《深圳證券交易所會員管理規則》規定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協調會員與本所的各項業務往來。

　　12.【解析】答案為C。認股權證是投資人于支付權利金購得權證后，有權于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數量的資產。權證的交易實屬一種期權的買賣。

　　13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

　　14.【解析】答案為A。《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規定，無法連續交易是指：(1)本所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷;(2)本所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;(3)10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

　　15.【解析】答案為D。投資者要求開辦網上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。

　　16.【解析】答案為A。根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規定：(1)股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;(2)基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。

　　17.【解析】答案為B。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　18.【解析】答案為C。同自營業務相比，證券經紀業務具有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性的特點。

　　19.【解析】答案為C。對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。21.【解析】答案為C。場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。

　　22.【解析】答案為A。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　23.【解析】答案為D。集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。運用此種策略追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。

　　24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　25.【解析】答案為A。根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。

　　26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　27.【解析】答案為C。2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。

　　28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　29.【解析】答案為A。可轉換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊企業債券。可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

　　30.【解析】答案為B。經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用，故A選項錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元，故C選項錯誤。會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報，故D選項錯誤。通過交易單元，會員可以進行交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項正確。

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