二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款

　　2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.較嚴(yán)格的信息披露

　　3.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.債券型證券投資基金

　　C.股票型證券投資基金

　　D.上市企業(yè)債券

　　4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰

　　C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D.凈資本不得低于人民幣1億元

　　5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合(　　)要求。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守(　　)原則。

　　A.遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

　　B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

　　D.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

　　7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有(　　)。

　　A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

　　B.健全制度、規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司與客戶共擔(dān)

　　9.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是(　　)。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　D.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　10.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶辦理的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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