二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD[解析]證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。

　　2.BC[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。故BC選項(xiàng)正確。

　　3.BCD[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資專用資金賬戶在商業(yè)銀行開立。故BCD選項(xiàng)正確。

　　4.AB[解析]客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬。而客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶。故AB選項(xiàng)正確。

　　5.ABCD[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]客戶征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括客戶基本材料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄、還款能力、融資融券需求等。本題正確答案為ABCD。

　　7.BCD[解析]對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。本題正確答案為BCD。

　　8.ABCD[解析]以上選項(xiàng)均符合中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項(xiàng)所列標(biāo)準(zhǔn)外，證券公司選擇的客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)還有：客戶的投資風(fēng)格及業(yè)績(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABD[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合融資融券交易的一般規(guī)則。本題正確答案為ABD。

　　10.ABCD[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。本題正確答案為ABCD。

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