二、多項選擇題

　　1.ABC[解析]銀貨對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效規避交收對手方交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。故D選項說法錯誤。其他選項均為銀貨對付原則的內容。本題正確答案為ABC。

　　2.ACD[解析]根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合《證券公司監督管理條例》

　　的規定。本題正確答案為ACD。

　　3.ABCD[解析]投資者可以通過互聯網登陸中國證券登記結算有限責任公司的投資者服務系統，查詢其證券托管席位、證券余額、證券變更記錄、新股配售及中簽等信息。故ABCD選項正確。

　　4.ABCD[解析]證券的初始登記包括股票首次公開發行登記、權證發行登記、基金募集登記、企業債券和公司債券發行登記、記賬式國債發行登記以及股票增發登記、配股登記、基金擴募登記等。故ABCD選項正確。

　　5.BD[解析]證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。

　　6.ABCD[解析]目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則主要包括：凈額清算原則、共同對手方制度、銀貨對付原則、分級結算原則。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》的規定，證券因以下原因發生轉讓的，可以辦理非交易過戶登記：(1)股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥;(2)繼承、捐贈、依法進行財產分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格;(4)上市公司的收購;(5)上市公司回購股份;(6)上市公司實施股權激勵計劃;(7)相關法律、行政法規、中國證監會規章及中國證券登記結算有限責任公司業務規則規定的其他情形。故ABCD選項正確。

　　8.ABCD[解析]清算與交收的聯系表現在：從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成。故AB選項正確。清算與交收最根本的區別在于：清算是對應收、應付證券及價款的軋抵計算，其結果是確定應收、應付凈額，并不發生財產實際轉移;交收則是對應收、應付凈額的收付，發生財產實際轉移。故CD選項正確。

　　9.ABCD[解析]以上選項均為共同對手方制度的內容。共同對手方(Central Counter Party，CCP)是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。本題正確答案為ABCD。

　　10.ABD[解析]證券登記按照性質可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。故ABD選項正確。

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