二、多項(xiàng)選擇題

　　1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為( )。

　　A.依法監(jiān)管

　　B.“三公”原則

　　C.自由原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　2.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的( )等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，做出相關(guān)決定。

　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行

　　B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行

　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行

　　D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況

　　3.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是( )。

　　A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

　　4.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約

　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作

　　5.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。

　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票

　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具