6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司( )等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

　　A.違法違規(guī)

　　B.違反基金合同

　　C.技術(shù)故障

　　D.操作失誤

　　7.督察長(zhǎng)不得有下列行為( )。

　　A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)

　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

　　D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告

　　8.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下( )情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　A.業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)

　　C.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括( )。

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括( )。

　　A.托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

　　B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等