第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 17 頁:參考答案 |
91.對于基金管理人來說,主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項,具體涉及( )等各環節。
A.基金募集
B.上市交易
C.投資運作
D.凈值披露
92.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時,管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關情況報告( )。
A.中國證監會
B.地方證監局
C.基金上市的證券交易所
D.中國證券業協會
93.招募說明書包含的重要信息包括( )。
A.基金投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特征、投資限制等
B.基金運作方式
C.基金風險提示
D.基金資產凈值的計算方法和公告方式
94.以下屬于基金投資規范性文件的是( )。
A.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
B.《關于貨幣市場基金投資等有關問題的通知》
C.《關于貨幣市場基金投資短期融資券有關問題的通知》
D.《關于基金投資資產支持證券有關事項的通知》
95.我國基金業要更多地吸引外資,引進國外的先進經驗,提升我國基金業的水平,推動我國基金市場開展( )的競爭.形成一個有效的基金市場。
A.公平
B.健康
C.有序
D.有利
96.基金監管部主要通過( )兩種方式實現基金監管。
A.市場禁入監管
B.市場準入監管
C.日常持續監管
D.基金管理人員監管
97.設立基金管理公司必須在( )等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的條件。
A.股東資格
B.公司章程
C.注冊資本
D.從業人員資格
98.基金管理公司內部控制應體現的原則為( )。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.成本效益
99.以下說法中,正確的是( )。
A.基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、代銷機構可以向公眾分發、公布基金宣傳推介材料
B.基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、代銷機構不得辦理基金銷售業務
C.基金管理人委托其他機構辦理基金銷售業務的,被委托的機構應當取得基金代銷業務資格
D.代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售
100.在資本資產定價模型的假設中,對投資者規范的假設為( )。
A.投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平,依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平,并采用馬科維茨理論選擇最優證券組合
B.投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期
C.資本市場沒有摩擦
D.資本市場存在摩擦
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