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2011證券從業資格考試《投資基金》模擬試題

2011年3月證券從業資格考試報名已經開始,提醒各位考生抓緊時間進行報名及時進入復習備考。下面道為大家準備了“2011證券從業資格考試《投資基金》模擬試題”,希望大家認真做題備考!
第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 17 頁:參考答案

  31.基金的注冊登記業務屬于基金管理公司(  )。

  A.投資管理業務

  B.基金運營業務

  C.受托資產管理業務

  D.投資咨詢服務

  32.(  )業務的開放,使我國基金管理公司在綜合資產管理公司轉變邁出了一大步。

  A.基金運營

  B.受托資產管理

  C.投資管理

  D.投資咨詢業務

  33.下列不是基金管理公司主要活動的是(  )。

  A.基金的募集與銷售

  B.投資管理

  C.基金運營

  D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益

  34.基金管理公司董事會在審議公司管理的基金半年度報告和年度報告時應當獲得(  )以上的獨立董事的通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/5

  35.督察長應當經(  )獨立董事同意。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.全部

  36.以下對于基金管理公司治理結構的論述中,不正確的是(  )。

  A.公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確,相互協助,又相互制衡

  B.應實行獨立董事制度

  C.應建立完善的內部監督和控制機制

  D.堅持以股東利益最大化

  37.基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是(  )。

  A.基金管理公司董事會

  B.投資決策委員會

  C.風險控制委員會

  D.基金管理公司股東大會

  38.下列部門中,負責資金資產的運作、確定基金投資策略和投資組合原則的是(  )。

  A.投資決策委員會

  B.風險控制委員會

  C.董事會

  D.行政管理部

  39.負責定期審議基金經理的投資報告,考核基金經理的工作績效等工作的機構是(  )。

  A.投資決策委員會

  B.風險控制委員會

  C.董事會

  D.行政管理部

  40.基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由(  )承擔,因此加強對投資管理人員的管理,對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。

  A.投資管理人員

  B.行政管理人員

  C.財務管理人員

  D.風險管理人員

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  2011年第一次證券從業資格考試報名入口

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