第三章 基金的募集、交易與登記 本章同步自測第3章

　　一、單項選擇題

　　1.基金募集失敗，( )應承擔法定責任。

　　A.投資者

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金注冊登記機構

　　2.在二級市場的凈值報價上，ETF每( )發布一次基金份額參考凈值(IOPV)。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1小時

　　3.在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　4、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.10，5

　　B.5，10

　　C.5，2

　　D.10，10

　　5、開放式基金的銷售機構不包括( )。

　　A.商業銀行

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.證券公司

　　D.擔保公司

　　6、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理證券公司可按照( )的標準收取傭金。

　　A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.1%

　　7.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　8、根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括( )。

　　A.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

　　B.基金份額總額達到核準規模的60%以上

　　C.基金份額持有人人數達到200人以上

　　D.基金份額持有人人數達到10000人以上

　　9、目前，我國基金管理人自收到核準文件之日起( )個月內進行發售封閉式基金。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.18

　　10、封閉式基金溢價發行是指( )。

　　A.基金按高于面值的價格發行

　　B.基金按低于面值的價格發行

　　C.基金按等于面值的價格發行

　　D.以上都不是

　　相關推薦：

　　2011證券從業資格考試《投資基金》精選習題匯總

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》模擬試卷匯總