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2011證券從業資格考試《投資基金》重點習題(4)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 3 頁:二、多項選擇題
第 5 頁:三、判斷題

  11、基金管理公司應按照基金契約的規定及時、足額向( )支付基金收益。

  A.基金發起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  12、受托負責證券投資基金具體投資操作的機構是( )。

  A.基金發起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  13、內部控制必須隨著有關法律、法規的調整、經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善體現的是制定內部控制制度的( )原則。

  A.合法合規性

  B.全面性

  C.審慎性

  D.適時性

  14、一般情況下,基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是( )。

  A.投資決策委員會

  B.風險控制委員會

  C.董事會

  D.基金持有人大會

  15.基金管理公司監察稽核的目的是檢查和評價公司( )的合規性、合理性及有效性。

  A.董事會

  B.監事會

  C.內部控制制度

  D.投資方案

  16.2006年2月,中國證監會基金部( )規定,基金管理公司不需報經中國證監會審批,可以直接向合格境外機構投資者.境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。

  A.《證券投資基金法》

  B.《中華人民共和國公司法》

  C.《中華人民共和國證券法》

  D. 《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》

  17.目前,我國基金管理公司全是有限責任公司,它們必須滿足( )中所有對有限責任公司公司治理結構的規定。

  A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》

  C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》

  18.基金管理公司應當按照( )等法律.行政法規和中國證監會的規定,建立組織機構健全.職責劃分清晰.制衡監督有效.激勵約束合理的治理結構,保持公司規范運作,維護基金份額持有人的利益。

  A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》

  C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》

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