二、多項選擇題

　　1.關于基金管理公司一般決策程序，下列敘述正確的有( )。

　　A.研究發展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　2.基金管理公司的機構設置包括( )。

　　A.投資管理部門

　　B.風險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.后臺支持部門

　　3.基金管理公司向特定對象提供咨詢服務，不得有下列( )行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　4.基金管理公司要建立( )的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　A.組織機構健全

　　B職責劃分清晰

　　C制衡監督有效

　　D激勵約束合理

　　5.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A宏觀及策略研究B科技研究

　　C行業研究D.企業研究

　　6.基金管理公司交易部的主要職能有( )。

　　A執行投資部的交易指令

　　B記錄并保存每日投資交易情況

　　C保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度

　　D負責基金交易席位的安排、交易量管理

　　相關推薦：

　　2011證券從業資格考試《投資基金》精選習題匯總

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》模擬試卷匯總