三、判斷題

　　1.基金產品定價的首要考慮因素是基金產品的類型。( )

　　2.影響投資者決策外在因素包括個人成長的文化背景、社會階層、家庭、身份和社會地位等。( )

　　3.雖然基金管理公司的直銷隊伍規模相對較小，但可以提供更好的、持續的理財服務，更容易留住客戶并發展一些大客戶，形成忠實的客戶群。( )

　　4.基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于15年。( )

　　5.基金管理人可以通過制定靈活的費率結構，達到擴大基金銷售規模的目的。( )

　　6、基金銷售的專業性反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品，堅持了投資人利益優先的原則，也是監管機構對基金銷售的要求。( )

　　7.基金銷售機構應在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬。( )

　　8.專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，其主要出資人的注冊資本應不低于2000萬元人民幣。( )

　　9.出于商業秘密的考慮，基金管理人、代銷機構對機構投資者適用優惠費率，可以不進行公告。( )

　　10.系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年。( )

　　11.基金銷售機構內部控制應履行健全性、有效性、公開性和靈活性原則。( )

　　12.直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾。( )

　　13、開放式基金的申購費只能在申購時收取。( )

　　14、通常情況下，基金管理公司監察稽核部門發現問題應向公司管理層和相應部門報告。( )

　　相關推薦：

　　2011證券從業資格考試《投資基金》精選習題匯總

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》模擬試卷匯總