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2011證券從業資格考試《投資基金》模擬試卷(5)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  71.基金管理公司要建立( )的治理結構,保持公司規范運作,維護基金份額持有人的利益。

  A.制衡監督有效

  B.激勵約束合理

  C.組織機構健全

  D.職責劃分清晰

  72.基金財產的重要文件保管包括( )等。

  A.重大合同

  B.基金的開戶資料

  C.預留印鑒

  D.實物證券的憑證

  73.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督,對基金投融資比例監督的內容包括( )。

  A.基金合同約定的基金投資資產配置比例

  B.融資限制

  C.股票申購限制

  D.法規允許的基金投資比例調整期限

  74.基金托管人對基金管理人投資運作監督的定期報告,包括( )。

  A.說明函

  B.持倉統計表

  C.基金運作監督周報

  D.基金運作監督報告

  75.( )可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。

  A.商業銀行

  B.證券投資咨詢機構

  C.保險公司

  D.證券公司

  76.利用交易所交易系統平臺進行基金銷售的優勢在于( )。

  A.可以加強與客戶之間的溝通與交流

  B.在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業銀行的嚴重依賴

  C.可以為投資者提供個性化的服務

  D.交易費用較傳統的柜臺銷售方式有很大的成本優勢

  77.基金管理人通常設立一個獨立的客戶服務部門,通過一套完整的客戶服務流程,一系列完備的軟、硬件設施,以系統化的方式,應用( )實現客戶服務。

  A.電話服務中心

  B.媒體和宣傳手冊的應用

  C.講座、推介會和座談會

  D.“一對一”專人服務

  78.基金的會計核算對象包括( )。

  A.資產類

  B.負債類

  C.資產損益共同類

  D.資產負債共同類

  79.基金會計核算的內容主要包括( )

  A.證券和衍生工具交易及其清算的核算

  B.基金費用的核算

  C.各類資產的利息核算

  D.持有證券的上市公司行為的核算

  80.投資收益是指基金經營活動中因( )等實現的損益。

  A.因股票、基金投資等獲得的股利收益

  B.債券投資而實現的利息收入

  C.衍生工具投資產生的相關損益

  D.買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益

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