三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.開放式基金的買賣價格受二級市場供求關系的影響。( )

　　102.公司型基金是依據基金合同而設立的一類基金。( )

　　103.依據法律形式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。( )

　　104.證券交易所是基金的自律管理機構之一。( )

　　105.目前，我國的基金均為契約型基金，沒有公司型基金。( )

　　106.指數基金是選取特定的指數作為跟蹤對象，力圖取得超越基準組合表現的基金。( )

　　107.標準差將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。( )

　　108.當市場利率降低時，持有附有提前贖回權債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會面臨再投資風險。 ( )

　　109.我國首只ETF—上證50ETF是采用抽樣復制的方法進行構建的。( )

　　110.與QDII基金一樣,公募基金也可以進行國際市場投資。( )

　　111.基金份額的轉換一般采取已知價法，按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數量。 ( )

　　112.ETF份額的認購可用現金認購，也可用證券認購。 ( )

　　113.基金連續3個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。 ( )

　　114.我國封閉式基金的募集期限一般為6個月。 ( )

　　115.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規模的60%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。 ( )

　　116.場外申購贖回時，申購對價、贖回對價為現金。 ( )

　　117.基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。 ( )

　　118.公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。 ( )

　　119.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障股東的利益。 ( )

　　120.公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責，開展監察稽核工作。公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。 ( )

　　121.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準入有更詳細的規定。如,最近3個會計年度的年末凈資產均不低于30億元人民幣;設有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格;有安全保管基金財產的條件等等。 ( )

　　122.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業拆借市場交易的債券。 ( )

　　123.基金托管人根據對基金運作的監督情況，每周編制基金運作監控周報，向監管機構告。 ( )

　　124.市場營銷分析是指為實現戰略營銷目標而把營銷計劃轉變為營銷行動的過程，包括日復一日、月復一月有效地貫徹營銷計劃活動。 ( )

　　125.代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售。 ( )

　　126.在現有開放式基金銷售過程中，商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動銷售的水平上。 ( )

　　127.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。 ( )

　　128.QDII基金份額凈值應當以人民幣計算并披露。 ( )

　　129.我國基金管理人的管理費用每日計提并累計，按月支付。( )

　　130.要避免基金資產估值時出現價格操縱及濫估現象，需要監管當局頒布更為詳細的估值規則來規范估值行為，或者由獨立的第三方來進行估值。 ( )

　　131.基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人。 ( )

　　132.目前對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅。 ( )

　　133.以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍，不征收營業稅。( )

　　134.投資者于法定節假日前最后一個開放日申購或轉換轉入的基金份額享有該日和整個節假日期間的收益。 ( )

　　135.基金管理人負責辦理的信息披露事項具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。 ( )

　　136.基金托管人要編制基金資產凈值、份額凈值、申購贖回價格，對管理人的基金定期報告和定期更新的招募說明書等進行復核、審查。( )

　　137.當QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、出現境外涉及訴訟等重大事件時，應在事件發生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。( )

　　138.對于各銷售機構信息管理平臺的建設，中國證監會及其各地方證監局主要通過現場檢查方式實施監督。 ( )

　　139.基金管理公司設立分支機構，應向中國證監會報送申請材料。( )

　　140.公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、但是可以不向中國證監會報告。 ( )

　　編輯推薦：

　　2011年第二次證券從業資格考試報名入口

　　2007-2011年證券從業資格考試《基礎知識》真題

　　2011證券從業資格考試《投資基金》模擬試卷匯總