查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券投資基金》全真試題匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)

　　1、 以追求當期高收人為基本目標，以能帶來穩定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是(　　)。

　　A.指數基金

　　B.成長型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　2、一般來說，夏普比率受非系統風險(　　)的影響。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.方向不定

　　D.以上都不正確

　　3、 在證券衍生工具基金中，(　　)管理費率一般最高。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.認股權證基金

　　D.貨幣市場基金

　　4、 基金組織在契約型證券投資基金中是一個(　　)。

　　A.代理機構

　　B.中介機構

　　C.無形機構

　　D.服務機構

　　5、 實際上，(　　)的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　6、 我國開放式基金按規定在基金合同中約定每年基金利潤分配比例一般以(　　)為基準計算。

　　A.期末未分配利潤

　　B.凈利潤

　　C.應付利潤

　　D.期末可供分配利潤

　　7、 基金清算后的剩余資產歸(　　)所有。

　　A.基金發起人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理人

　　8、 中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起(　　)個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。

　　A.5

　　B.20

　　C.10

　　D.30

　　9、 有效市場形式不包括(　　)。

　　A.強式有效市場

　　B.半強式有效市場

　　C.弱式有效市場

　　D.半弱式有效市場

　　10、 基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售時，應當簽訂(　　)，明確雙方的權利和義務。

　　A.書面交易協定

　　B.書面托管協議

　　C.書面代銷協議

　　D.書面合作協議

　　11、 由于ETF基金標的指數調整而出現的現金替代屬于(　　)。

　　A.可能現金替代

　　B.禁止現金替代

　　C.可以現金替代

　　D.必須現金替代

　　12、 基金業績評估的成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變(　　)的百分比來對基金擇時能力所進行的一種衡量方法。

　　A.現金比例

　　B.資產比率

　　C.債券比例

　　D.股票比例

　　13、 基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔?(　　)

　　A.證券交易所和登記結算公司

　　B.基金自身設立的注冊登記機構

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構

　　14、 關于依法處分基金財產的說法正確的是(　　)。

　　A.基金托管人要根據有關規定和基金管理人合法、合規的投資指令辦理資金清算交割

　　B.基金托管人可以單獨處分基金財產

　　C.基金托管人可以自行運用基金的分紅資產

　　D.托管人應該完全執行基金管理人的指令

　　15、 采用(　　)策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。

　　A.戰略性資產配置

　　B.恒定混合策略

　　C.戰術性資產配置

　　D.投資組合保險策略

　　16、 根據滬、深證券交易所現行的資金清單規則，交易資金采用(　　)日交割制度。

　　A.T+3

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+4

　　17、 基金管理公司的核心業務是(　　)。

　　A.基金設立

　　B.基金投資

　　C.基金發行

　　D.風險管理

　　18、 基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間(　　)個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　A.20

　　B.7

　　C.10

　　D.3

　　19、 下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規定的是(　　)。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.有明確、醒目的風險提示和警示性文字

　　C.預測該基金的證券投資業績

　　D.登載單位或者個人的推薦性文字

　　20、投資者進行ETF證券認購時需具有(　　)。

　　A.滬、深B股賬戶

　　B.滬、深A股賬戶

　　C.開放式基金賬戶

　　D.封閉式基金賬戶

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