11.對證券投資基金的監管主要包括(　)

　　A.管理公司的監管

　　B.對基金托管人的監管

　　C.對證券投資基行為的監管

　　D.對基金投資人的監管

　　12.基金托管人需定期向中國證監會報送(　)

　　A.監察稽核報告

　　B.公司財務和自有資金運用情況報告

　　C.基金持有人名冊

　　D.對基金管理公司的監督報告

　　13.基金管理公司內部控制制度的主要問題(　)

　　A.對特定崗位缺乏強制性的約束

　　B.內部控制制度執行不力監察體系不完善

　　C.缺乏風險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統

　　14.基金管理公司董事會對下列事項(　)審議時，須經三分之二以上的獨立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的關聯交易

　　B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C.基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D.基金管理公司聘請更換會計師事務所

　　15.自律承諾的主要內容包括(　)

　　A.堅持"公平公正公開"的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市場的健康發展

　　B.規范經營，嚴格自律，建立完善內部管理制度和風險控制制度

　　C.加強與境外基金管理公司托管銀行以及境內成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

　　D.加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場

　　16.優化基金管理公司的法人治理結構必須把握好以下(　)問題

　　A.建立股東會董事會監事會和經理層之間的合理的制衡機制

　　B.強化基金管理公司基金托管人基金發起人之間的制約機制

　　C.建立健全內部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制

　　D.優化包括資本市場體系監管水平法律環境在內的基金管理公司外部

　　17.基金管理公司的主要發起人是(　)

　　A.證券

　　B.公司商業

　　C.銀行保險

　　D.公司信托投資公司

　　18.全面系統切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是(　)

　　A.一線崗位實行雙人雙責雙職

　　B.相關部門相關崗位之間

　　C.內部稽核部門對各崗位各部門各機槍各項業務全面實行監督反饋

　　D.會計部門對各崗位各機槍各項業務全面實施監督反饋

　　19.基金管理公司面要申報的材料包括(　)

　　A.籌建情況驗資證明

　　B.人員情況內部機構設置及職能

　　C.管理制度公司章程

　　D.營業場所及技術設施基金管理計劃與業務規劃

　　20.基金管理人的職責有(　)

　　A.管理和運用基金資產編制基金財務報告，及時公告

　　B.及時足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會計賬冊記錄15年以上

　　D.計算并公告基金資產凈值和單位基金資產凈值

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