31、 基金管理公司監察稽核的作用包括( )。

　　A.實現內部人員控制

　　B.保護基金份額持有人利益

　　C.改進內部控制制度

　　D.規范基金運作

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：監察稽核部在規范公司運作、保護基金持有人合法權益、完善公司內部控制制度、查錯防弊、堵塞漏洞方面起到了相當重要的作用。

　　32、 目前，對基金高管人員日常監管的手段主要有( )。

　　A.持續教育制度

　　B.離任審計

　　C.公示制度

　　D.談話提醒制度

　　標準答案： a, b, d

　　33、 積極型股票投資策略在否定弱勢有效市場前提下以技術分析為基礎的投資策略( )。

　　A.道氏理論

　　B.移動平均法

　　C.價格與交易量的關系

　　D.低市盈率法

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：積極型股票投資策略歸納起來大致包括以下幾種：(1)在否定弱勢有效市場的前提下的以技術分析為基礎的投資策略，如道氏理論、移動平均法、價格與交易量的關系等理論;(2)在否定半強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略，如低市盈率法和股利貼現模型等;(3)結合對弱勢有效市場和半弱勢有效市場的挑戰，人們提出的市場異常策略，如小公司效應、日歷效應等。

　　34、 ( )等作為理財顧問或金融規劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務，將基金作為客戶資產組合的一部分銷售出去。

　　A.銀行

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.會計事務所

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：銀行、證券公司、律師事務所、會計事務所等作為理財顧問或金融規劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務，將基金作為客戶資產組合的一部分銷售出去。

　　35、 促銷組合的要素是( )。

　　A.人員推銷

　　B.廣告促銷

　　C.營業推廣

　　D.公共關系

　　標準答案： a, b, c, d

　　36、 資產配置按照其范圍不同，可以分為( )。

　　A.全球資產配置

　　B.股票、債券資產配置

　　C.行業風格資產配置

　　D.資產混合配置

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：資產配置在不同層面有不同含義。從范圍上看，可分為全球資產配置'股票、債券資產配置和行業風格資產配置等;從時間跨度和風格類別上看，可分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置等;從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態資產配置策略等。

　　37、 下列屬于消極的債券組合管理策略的是( )。

　　A.指數化投資策略

　　B.多重負債下的現金流匹配策略

　　C.滿足單一負債要求的投資組合免疫策略

　　D.應急免疫

　　標準答案： a, b, c

　　38、 托管人在對基金資產進行保管時，應做到的基本要求是( )。

　　A.獨立、完整、安全地保管基金的全部資產

　　B.依法處分基金資產

　　C.嚴守基金商業秘密

　　D.對基金財產的一切投資損失都要承擔賠償責任

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：托管人在對基金資產進行保管時，應做到以下基本要求：(1)獨立、完整、安全地保管基金的全部財產;(2)依法處分基金財產;(3)嚴守基金商業秘密;(4)對基金財產的損失承擔賠償責任。但只要履行了法定的資產保管義務，基金托管人無需對基金投資的損失承擔賠償責任，D選項錯誤。

　　39、 給出單位風險的超額收益率的指數是( )。

　　A.道一瓊斯指數

　　B.夏普指數

　　C.特雷諾指數

　　D.詹森指數

　　標準答案： b, c

　　40、 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列( )情形。

　　A.違規承諾收益或者承擔損失

　　B.預測該基金的證券投資業績

　　C.登載單位或者個人的推薦性文字

　　D.向投資者描述基金投資風險

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)預測該基金的證券投資業績;(3)違規承諾收益或者承擔損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金;(5)夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資者認為沒有風險的詞語;()登載單位或者個人的推薦性文字;(1)中國證監會規定禁止的其他情形。對于D選項，向投資者描述基金投資風險是基金宣傳時應盡的告知義務，不屬于禁止性行為。

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