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2016年證券從業《金融基礎知識》考點針對訓練(13)

來源:考試吧 2016-11-14 14:18:41 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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第 1 頁:單項選擇題
第 2 頁:多項選擇題
第 3 頁:判斷題
第 4 頁:單項選擇題答案及解析
第 5 頁:多項選擇題答案及解析
第 6 頁:判斷題答案及解析

  第四章證券經紀業務同步測試習題

  一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)

  1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢(  )免收費,查詢其他內容則按規定標準收費。

  A.證券余額

  B.證券變更記錄

  C.開戶資料

  D.新股配售及中簽

  2.(  )是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。

  A.《風險揭示書》

  B.《客戶須知》

  C.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

  D.《證券交易委托代理協議》

  3.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務等活動的,責令改正、給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(  )。

  A.3萬元以下罰款

  B.3萬元以上10萬元以下罰款

  C.1萬元以上10萬元以下罰款

  D.10萬元以下罰款

  4.證券公司辦理定向資產管理業務,客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取(  )方式進行保管。

  A.托管

  B.質押

  C.留置

  D.第三方存管

  5.證券公司申請開立多個自營賬戶的,不得超過按照證券公司每(  )元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。

  A.100萬

  B.200萬

  C.300萬

  D.500萬

  6.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶,單個企業年金計劃最多開立(  )個證券賬戶。

  A.3

  B.7

  C.10

  D.若干

  7.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業從業資格,并處以(  )。

  A.1萬元以上5萬元以下的罰款

  B.3萬元以上10萬元以下的罰款

  C.3萬元以上30萬元以下罰款

  D.5萬元以上30萬元以下罰款

  8.下列不屬于證券經紀業務技術風險的是(  )。

  A.交收失誤

  B.通訊設施發生技術故障

  C.軟件的運行效率低

  D.電腦設備發生技術故障

  9.企業年金計劃托管人申請開立證券賬戶時,必須提供(  )企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。

  A.中國證監會

  B.工商行政管理局

  C.勞動保障部門

  D.財政部

  10.證券經紀商通過(  )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

  A.融券專用證券賬戶

  B.客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

  C.客戶信用資金賬戶

  D.證券賬戶

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