21、股息的來源是公司的(　　)。

　　A.稅前利潤

　　B.稅后利潤

　　C.所有利潤

　　D.公積金轉增收益

　　22、證券從業人員職業道德規范的內容包括(　　)四個方面。

　　A.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

　　B.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

　　C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

　　D.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

　　23、有關場外交易市場特征的描述不正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場與證券交易所的區別在于交易價格的定價方式

　　B.場外交易市場的組織方式采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主

　　D.場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督

　　24、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是(　　)。

　　A.可轉換優先股票

　　B.不可轉換優先股票

　　C.參與優先股票

　　D.非參與優先股票

　　25、股票發行價格是指(　　)。

　　A.股票在二級市場交易時的價格

　　B.股票在二級市場開盤交易時的價格

　　C.投資者認購新發行的股票時實際支付的價格

　　D.發行人路演時提出的價格

　　26、基金資產凈值是指基金資產總值減去(　　)后的價值。

　　A.負債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應收的申購基金款

　　27、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為(　　)。

　　A.參與優先股

　　B.累積優先股

　　C.可贖回優先股

　　D.股息率可調整優先股

　　28、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為(　)

　　A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務

　　B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務

　　D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　29、關于規范類證券公司的評審，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.摸清風險底數

　　B.向中國證券業協會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用：用客戶交易結算資金的情況

　　C.申請評審的證券公司根據不同的業務范圍，近3年的凈資本達到相應的規定要求

　　D.申請評審的證券公司最近l年凈資本不低于凈資產的50%

　　30、在下列機構中，負責辦理派發紅股、股息和利息的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算公司

　　C.發行證券的公司

　　D.證券公司

　　31、下列不是證券發行市場上的投資者的是(　　)。

　　A.人民銀行

　　B.商業銀行

　　C.保險公司

　　D.社會團體

　　32、我國第一家專業性證券公司是(　　)。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　33、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取(　　)形式。

　　A.記名股票

　　B.不記名股票

　　C.優先股票

　　D.非流通股票

　　34、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括()。

　　A .剩余期限在397天以內(含397天)的證券

　　B .可轉換債券

　　C .股票

　　D .流通受限的證券

　　35、對基金管理人的概念認識錯誤的是()。

　　A .基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　B .設立基金管理公司必須經國務院批準

　　C .基金管理人的主要業務是證券投資基金的募集與管理、資產管理業務和投資咨詢服務等千

　　D .基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立

　　36、對我國證券投資基金的認識正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是基金設立的主流形式

　　C.中國還沒有中外合資基金

　　D.基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　37、1982年(　　)在日本債券市場發行了10億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

　　A.國民信托投資公司

　　B.中國信托投資公司

　　C.中華信托投資公司

　　D.中國國際信托投資公司

　　38、證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　C.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　D.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　39、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是(　)。

　　A.高于市場利率

　　B.低于市場利率

　　C.等于市場利率

　　D.沒有關系

　　40、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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