21、金融期貨從基礎工具來劃分，主要類型有(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權類期貨

　　D.債權類期貨

　　22、對存在活躍市場的投資品種，關于基金資產的估值的描述正確的是(　　)。

　　A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B.估值日無市價的，但最近交易13后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　C.估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值

　　D.有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　23、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括(　　)。

　　A.股權類資產的遠期合約

　　B.債權類資產的遠期合約

　　C.遠期利率協議

　　D.遠期匯率協議

　　24、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經理候選人

　　C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人

　　D.向股東會提出議案

　　25、證券投資者保護基金的來源是(　　)。

　　A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的30%納入基金

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%一5%繳納基金

　　C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　26、下面關于基金管理費和托管費的說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬

　　B.基金管理費的數額一般按照基金資產凈值的一定比例從基金資產中提取

　　C.基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用

　　D.基金管理人因未履行義務導致的費用支出或基金資產的損失應列入基金管理費

　　27、現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行和上市后增發可采用以下發行方式(　　)。

　　A.上網定價發行方式

　　B.向二級市場投資者配售方式

　　C.向場外交易者配售

　　D.向國際投資者私募發行

　　28、關于收入型基金描述正確的是(　　)。

　　A.主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　B.資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

　　C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股

　　D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響

　　29、《證券法》規定，欺詐客戶行為包括(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證

　　券交易價格或者證券交易量

　　30、影響債券償還期限的因素主要有(　)。

　　A債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

　　31、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下(　)基本特征。

　　A.產權性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風險性

　　32、(　　)會受到利率風險的影響。

　　A.長期債券

　　B.短期債券

　　C.普通股票

　　D.優先股票

　　33、存托憑證的優點是(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.籌資能力強

　　C.發行成本低

　　D.提高公司知名度、為日后在國外上市奠定基礎

　　34、我國的基金指數由(　　)組成。

　　A.恒生基金指數

　　B.中證基金指數系列

　　C.上證基金指數

　　D.深證基金指數

　　35、通常經濟周期變動與股價變動的關系是(　　)。

　　A.復蘇階段一股價低迷

　　B.高漲階段一股價上漲

　　C.危機階段一股價下跌

　　D.蕭條階段一股價回升

　　36、從股票的性質看，它是一種(　　)。

　　A.資本證券

　　B.有價證券

　　C.要式證券

　　D.綜合權力證券

　　37、20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是(　　)。

　　A.仍處于萌芽階段

　　B.股份公司數量劇增

　　C.有價證券發行總額劇增

　　D.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位

　　38、信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.公正性

　　39、下列關于證券的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場

　　40、對證券投資基金的認識不正確的是(　　)。

　　A.中國還沒有中外合資基金

　　B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險.

　　D.與國外機構合作組建基金管理公司，有利于監管當局控制利用外資的規模和市場開放風險

長按二維碼關注即可通過證券從業考試

獲取一手報考資訊

獲取核心考點講義

獲取必背考題200道

獲取證券名師教案

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2016證券從業《法律法規》考點精粹匯總

　　2016證券從業資格三色記憶使用方法介紹

　　歷年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2016證券從業資格考試報考指南