14.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約( )，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。

　　A.特級銅期貨標準合同 B.特級鋁期貨標準合同

　　C.特級錫期貨標準合同 D.特級鉛期貨標準合同

　　【答案】B

　　【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易的過渡。總體上看，中國資本市場的萌生源于中國經濟轉軌過程中企業和公眾的內生需求。

　　15.1999—2007年是我國證券市場的( )。

　　A.探索起步時期 B.萌芽期

　　C.形成和初步發展期 D.規范發展時期

　　【答案】D

　　【解析】1978—1992年是新中國資本市場的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發展時期;1999—2007年是我國資本市場的進一步規范和發展期。

　　16.下列各項不屬于促進資本市場穩定發展措施的是( )。

　　A.完善證券發行上市核準制度 B.拓寬證券公司融資渠道

　　C.積極穩妥解決股權分置問題 D.完善資本市場監管制度

　　【答案】D

　　【解析】進一步完善相關政策，促進資本市場穩定發展應采取的措施包括：①完善證券發行上市核準制度;②拓寬證券公司融資渠道;③積極穩妥解決股權分置問題;④完善資本市場稅收政策。

　　17.指導我國證券市場健康發展的八字方針是( )。

　　A.公開、公平、公正、誠信 B.法制、監管、自律、規范C.法制、監管、規范、發展 D.公開、公開、公正、守信

　　【答案】B

　　【解析】推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想是以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實黨的十六大和十六屆三中全會精神，遵循“公開、公平、公正”原則和“法制、監管、自律、規范”的方針，堅持服務于國民經濟全局，實現與國民經濟協調發展。

　　18.1982年1月，( )在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

　　A.國民信托投資公司 B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司 D.中國國際信托投資公司

　　【答案】D

　　19.1984年11月，( )在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行 B.中國農業銀行 C.中國銀行 D.中國建設銀行

　　【答案】C

　　【解析】在利用股票市場籌資的同時，我國也越來越重視依賴國際債券市場籌集中長期建設資金。我國機構在境外發行外幣債券融資出現較早。其中，在1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　20.自( )開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段。

　　A.2002年12月11日 B.2001年12月11日

　　C.2001年6月11H D.2001年3月11日

　　【答案】B

　　【解析】自2001年12月11日開始，我國正式加入世貿組織，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段。在利用股票和債券在國際資本市場籌資的同時，我國也逐步放開了境內資本市場。

　　21.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。

　　A.證券交易所 B.中國證監會 C.國務院 D.國家外匯管理局

　　【答案】A

　　【解析】外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理;新建合營從事證券投資基金、證券承銷業務公司的設立由中國證監會受理有關申請。

　　22.2007年6月，中國保監會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進一步規范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　A.《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》

　　B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》

　　C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》

　　D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》

　　【答案】D

　　【解析】按照逐步擴大銀行QDII業務境外投資范圍和投資市場的原則，中國銀監會逐步擴大境外投資范圍，穩步推進該項業務的發展。其中，2007年6月，中國保監會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進一步規范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　23.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。

　　A.浦東新區 B.天津濱海新區 C.深圳濱海新區 D.北京

　　【答案】B

　　【解析】2007年3月，中國銀監會和國家外匯管理局發布《信托公司受托境外理財業務管理暫行辦法》。2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。

　　24.從( )起，香港、澳門獲得當地從業資格的專業人員在內地申請證券從業資格。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2006年1月1日 D.2008年1月1日

　　【答案】A

　　【解析】從2004年1月1日起，香港、澳門已獲得當地從業資格的專業人員在內地申請證券從業資格，只需通過內地法律法規培訓和考試，無需通過專業知識考試。從2006年1月1日起，允許內地符合條件的證券公司根據相關要求在香港設立分支機構;從2008年1月1日起，允許符合條件的內地基金管理公司在香港設立分支機構，經營有關業務。

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