三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.證券市場的形成離不開信用制度的發展。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】從證券市場發展史來看，隨著信用制度的發展，商業信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。信用工具一般都有流通變現的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉讓創造了條件。因而，隨著信用制度的發展，證券市場的產生成為必然。

　　2.早在16世紀，安特衛普的證券交易所就開始進行股票交易。( )[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】16世紀的里昂、安特衛普已經有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　3.20世紀90年代以來，金融創新使金融機構和金融業務的界限日益模糊。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【M析]20世紀90年代以來，全球范圍內的國際金融市場競爭愈演愈烈，金融創新使金融機構和金融業務的界限日益模糊，原來對金融業實行分業經營的國家，政府管制和法律限制被不斷突破，混業經營趨勢不斷增強。

　　4.金融創新進一步深化是國際證券市場的發展趨勢。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】國際證券市場的發展趨勢包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、金融機構混業化、交易所重組與公司化、證券市場網絡化、金融風險復雜化、金融監管合作化。

　　5.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領性意見。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】“國九條”提出了9個方面的綱領性意見，其中之一為“健全資本市場體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場體系;積極穩妥發展債券市場;穩步發展期貨市場;建立以市場為主導的品種創新機制。”

　　6.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體制改革的現實要求。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體系改革的現實要求，是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰的重要手段。

　　7.我國發行的國際債券均為公募方式。( )[2010年3月真題]

　　【答案】B

　　【解析】1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

　　8.根據我國政府對WTO的承諾，加入3年內，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】根據我國政府對WTO的承諾，加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

　　9.從自然經濟向商品經濟發展的初期，社會生產所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。( )

　　【答案】A

　　【解析】從自然經濟向商品經濟發展的初期，由于社會分工不發達、生產力水平低下，社會生產所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集，但當時的信用制度仍是簡單落后的，證券市場無法形成。

　　10.16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司的涌現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。( )

　　【答案】A

　　11.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。( )

　　【答案】B

　　【解析】在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發行與交易。15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。

　　12.證券化率是指證券市值占GNP的比率。( )

　　【答案】B

　　【解析】證券化率=證券市值/GDP。

　　13.1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。( )

　　【答案】A

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。1920年7月，上海證券物品交易所得到批準成立，是當時規模最大的證券交易所。

　　14.中小板市場的推出和企業資產證券化產品的出現，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步。( )

　　【答案】B

　　【解析】中小板市場的推出和代辦股份轉讓系統的出現，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步。

　　15.1992年10月，國務院證券管理委員會和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性市場由此開始發展。( )

　　【答案】A

　　【解析】1993年—1998年是全國性資本市場的形成和初步發展階段。在1992年10月，國務院證券管理委員會(以下簡稱“國務院證券委”)和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性市場由此開始發展。

　　16.1995年，中國證監會加入了證監會國際組織，在1998年當選為該組織的執委會委員。( )

　　【答案】A

　　【解析】中國證監會自1992年10月成立以來，一直重視與境外監管機構的交流與合作，截至2010年3月，已相繼與42個國家(或地區)的證券(期貨)監管機構簽署了46個監管合作備忘錄。中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為該組織的執委會委員。

　　17.根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事A股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構可以直接從事B股交易，而不是A股交易。

　　18.我國目前資本項目下的外匯收支已經完全開放。( )

　　【答案】B

　　【解析】我國目前資本項目下的外匯收支尚未完全開放，但境內外資本市場一體化步伐正不斷加快。

　　19.2007年5月，中國證監會印發《關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產品擴大到股票和基金等非固定收益類產品，并對投資比例、起點金額和投資市場進行限制。( )

　　【答案】A

　　【解析】2007年5月，中國銀監會印發《關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產品擴大到股票和基金等非固定收益類產品，并對投資比例、起點金額和投資市場進行限制。為加強對商業銀行代客境外理財業務境外運作監管，中國銀監會積極加強與境外監管機構合作，開展代客境外理財業務的聯合監管。

　　20.2007年10月，中、美兩國金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務作出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經美國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。( )

　　【答案】B

　　【解析】2007年10月，中、英兩國金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務作出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于英國的股票市場以及經英國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。

　　21.2003年6月，中國保監會發布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，包括但不限于中國企業在境外發行的股票。( )

　　【答案】B

　　【解析】2003年6月，中國保監會發布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業在境外發行的股票。

　　22.從2006年1月1日起，允許符合條件的內地基金管理公司在香港設立分支機構，經營有關業務。( )。

　　【答案】B

　　【解析】從2004年1月1日起，香港、澳門已獲得當地從業資格的專業人員在內地申請證券從業資格，只需通過內地法律法規培訓和考試，無需通過專業知識考試。從2006年1月1日起，允許內地符合條件的證券公司根據相關要求在香港設立分支機構;從2008年1月1日起，允許符合條件的內地基金管理公司在香港設立分支機構，經營有關業務。

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