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　　【第1題】修改(　　)，上海證券交易所發布了上證50指數。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數。

　　【第2題】修改關于債券交割，上海證券交易所規定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續;普通交割日是買賣成交后的【第四個營業日辦理券款交割手續;約定交割日是買賣成交后的15日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　【第3題】修改銀行發行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發散;增加

　　B.發散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　【第4題】修改(　　)經中國證監會批準，中國證券業協會發布《證券公司代辦股份轉比服務業務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經中國證監會批準，中國證券業協會發布《證券公司代辦股份轉比服務業務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　【第5題】修改(　　)是金融風險傳導的基礎。

　　A.金融市場聯動性

　　B.資產配置活動

　　C.投資者心理與預期的變化

　　D.信息技術發展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場聯動性是金融風險傳導的基礎。

　　【第6題】修改遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。

　　【第7題】修改金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(　　)個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　【第8題】修改發行人在主板上市公司首次公開發行股票，不得有在最近(　　)個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發管理辦法》明確規定，在主板和中小板首次公開發行股票并上市的發行人不得有下列情形：①最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。②最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。③最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　【第9題】修改國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數倍。

　　【第10題】修改下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規不同

　　C.發行目的不同

　　D.規模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發債主體和償債主體不同、適用的法規不同、發行目的不同、所換股份的來源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。

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