一、單項選擇題

　　1. 投資銀行業的真正發展是在()。

　　A.19世紀末60年代

　　B.19世紀70年代

　　C.20世紀初

　　D.20世紀30年代前后

　　2. 2008年美國由于次貸危機而引發的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。

　　A.風險控制失誤和激勵約束機制的弊端。

　　B.商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合。

　　C.商業銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫。

　　D.美國放松金融管制。

　　3. 我國發行監管制度的核心內容是()。

　　A.股票發行種類和發行數量。

　　B.股票發行決定權的歸屬。

　　C.企業債券和國債現券交易和回購。

　　D.首次公開發行股票詢價制度

　　4. 1998年之前，我國股票發行監管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發行種類和發行企業數量

　　B.發行規模和發行種類

　　C.發行種類和發行方式

　　D.發行規模和發行企業數量

　　5. 從1994年開始，我國進行股票發行價格改革，在一段時間內實行競價發行(只有幾家公司試點，后沒有被使用)，大部分采用()方式。

　　A.固定數量

　　B.固定發行范圍

　　C.固定價格

　　D.固定市盈率

　　6. 短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

　　A. 90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　7. 2005年10月9日，()兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。

　　A. 世界銀行和亞洲開發銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開發銀行和世界銀行

　　8. 2003年12月28日，中國證監會頒布了()，于2004年2月1日開始實施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》

　　9. 中國證監會的現場檢查包括()。

　　A. 機構、體制與人員檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業務檢查

　　10. 美國1864年的()禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《國民銀行法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　11. 2008年，為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發生了什么樣的轉變()。

　　A.要求金融機構在證券業務與存貸業務之間做出選擇

　　B.從投資銀行轉型為傳統的銀行控股公司。

　　C.投資銀行業與商業銀行在業務上嚴格分離。

　　D.更加復雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。

　　12. 股票發行的()要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。

　　A.注冊制

　　B.審查制

　　C.監管制

　　D.核準制

　　13. 1998年()出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。

　　A.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　B.《證券市場禁入規定》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券發行與承銷管理辦法》

　　14. ()可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行現場和非現場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業務資料。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

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