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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題及答案(10)

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  1 [單選題] 違反證券法的規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,并處以( )罰款。

  A.3萬元以上5萬元以下

  B.5萬元以上10萬元以下

  C.5萬元以上30萬元以下

  D.10萬元以上30萬元以下

  參考答案:D

  參考解析:

  違反證券法的規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

  2 [單選題] 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是(  )。

  I 投資方向不同

  II 資金的性質(zhì)不同

  III 投資者的地位不同

  IV 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:C

  參考解析:

  考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型基金,都是投向有價(jià)證券的。

  3 [單選題] 保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作,同時(shí)引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金保證的基金。保本保障機(jī)制包括(  )。

  I 由基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù),同時(shí)基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同,由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

  II 基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同,約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用,保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí),負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

  III 保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后,放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

  IV經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制

  A.I、II

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

  參考答案:D

  參考解析:

  經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制。

  4 [單選題] 無記名國(guó)債屬于(  )。

  A.實(shí)物債券

  B.記賬式債券

  C.憑證式債券

  D.貼現(xiàn)債券

  參考答案:A

  5 [單選題] 中期國(guó)債是指(  )年以上,(  ) 年以下的國(guó)債。

  A.2,10

  B.5,10

  C.1,10

  D.5,20

  參考答案:C

  參考解析:

  中期國(guó)債是指償還期限在1年以上、10年以下的國(guó)債。

  6 [單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(  )

  I 集合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多

  II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

  III 客戶資產(chǎn)必須托管

  IV 統(tǒng)一賬戶投資運(yùn)作

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:A

  參考解析:

  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:集合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

  7 [單選題] 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(  )

  I 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

  II 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

  III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行

  IV 業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:B

  參考解析:

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

  8 [單選題] 下列選項(xiàng)中,QDII基金可以投資的有(  )。

  Ⅰ.美國(guó)存托憑證 Ⅱ.公司債券

  Ⅲ.住房按揭支持證券 Ⅳ.貴金屬

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:

  【答案及解析】AQDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:①銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。②政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。③與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。④在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。⑤與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。⑥遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

  9 [單選題] 關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解,下列說法正確的是(  )。

  A.證券交易印花稅是印花稅的一部分,稅率為1‰

  B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

  C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

  D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收,并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

  參考答案:A

  參考解析:

  【答案及解析】A我國(guó)稅收制度規(guī)定,股票成交后,國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源,簡(jiǎn)化繳款手續(xù),現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后,在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后,由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

  10 [單選題] 我國(guó)金融系體的主體是(  )

  A.保險(xiǎn)公司

  B.證券機(jī)構(gòu)

  C.中央銀行

  D.商業(yè)銀行

  參考答案:D

  參考解析:

  【答案及解析】D在我國(guó)的金融機(jī)構(gòu)體系中,以商業(yè)銀行為代表的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)主體,并且以銀行信貸為主的間接融資在社會(huì)總?cè)谫Y中占主導(dǎo)地位。

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