11 [單選題] 證券公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備的條件有( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
Ⅲ.有健全的內部管理制度
Ⅳ.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
【答案及解析】A申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,應當具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格。的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。
12 [單選題] 場內交易市場競價方式有( )。
Ⅰ.集合競價 Ⅱ.連續競價
Ⅲ.議價 Ⅳ.公開競價
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
【答案及解析】B競價一般有集合競價和連續競價兩種方式。
13 [單選題] 西方貨幣傳導機制理論中,貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y,其中,E、1分別表示( )。
Ⅰ.收入 Ⅱ.貨幣供給
Ⅲ.產出 Ⅳ.投資
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
【答案及解析】B貨幣學派的貨幣政策傳導機制:M→E→I→Y,其中,M為貨幣供應量,E為產出,I為投資,Y為國民收入。
14 [單選題] 鑒于傳統風險管理存在的缺陷,現代風險管理強調采用以VaR為核心,其主要優勢有( )。
Ⅰ.VaR計算簡便
Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風險分散效應
Ⅲ.VaR限額是動態的
IV.VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
【答案及解析】A鑒于傳統風險管理存在的缺陷,現代風險管理強調采用以VaR為核心,輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其主要有以下優勢:①VaR限額是動態的,其可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化,還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息。②VaR限額易于在不同的組織層級以上進行交流,管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失。③VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應。④VaR允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險,從而能夠使人們深入了解到整個企業的風險狀況和風險源。⑤VaR考慮了不同組合的風險分散效應。⑥VaR限額可以在組織的不同層次上進行確定,從而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理。
15 [單選題] ( )是管理利率風險、匯率風險、股票風險和商品風險非常有效的辦法。
A.風險轉移
B.風險補償
C.風險對沖
D.風險分散
參考答案:C
參考解析:
【答案及解析】C本題主要考查對風險對沖的理解。風險對沖是管理利率風險、匯率風險、股票風險和商品風險非常有效的辦法。
16 [單選題] 關于首次公開發行股票的發行人的財務指標,下列敘述有誤的是( )。
A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據
B.最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%
C.最近1期末不存在未彌補虧損
D.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元
參考答案:D
參考解析:
【答案及解析】D在我國,公開發行股票的發行人的財務指標之一為:發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。
17 [單選題] 證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體,其主要包括( )。
A.政府和政府機構、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業
D.政府、金融機構、財政部、公司
參考答案:A
參考解析:
【答案及解析】A證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體,主要包括:①公司(企業);②政府和政府機構。
18 [單選題] ( )根據契約,對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。
A.交易所
B.證監會
C.證券業協會
D.證券公司
參考答案:D
參考解析:
【答案及解析】D代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理,以契約明確參與各方的權利、義務以及責任。證券公司依據契約,對掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促,中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控,并對異常轉讓情況提出報告。
19 [單選題] 上海證券交易所規定,首個交易日實行價格漲跌幅限制的情形是( )。
A.首次公開發行上市的股票
B.首次公開發行上市的封閉式基金
C.停牌后復牌的股票
D.暫停上市后恢復上市的股票
參考答案:C
參考解析:
上海和深圳證券交易所規定,屬于下列情形之一的,首個交易日不實行價格漲跌幅限制: 1.首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)。
2.增發上市的股票。
3.暫停上市后恢復上市的股票。
4.證券交易所或中國證監會認定的其他情形。
20 [單選題] 金融期貨中最先產生的品種是( )。
A.股票價格指數期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
參考答案:B
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