11 [單選題] 證券公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格。的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。

　　12 [單選題] 場內交易市場競價方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合競價 Ⅱ.連續競價

　　Ⅲ.議價 Ⅳ.公開競價

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　【答案及解析】B競價一般有集合競價和連續競價兩種方式。

　　13 [單選題] 西方貨幣傳導機制理論中，貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y，其中，E、1分別表示(　　)。

　　Ⅰ.收入 Ⅱ.貨幣供給

　　Ⅲ.產出 Ⅳ.投資

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　【答案及解析】B貨幣學派的貨幣政策傳導機制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應量，E為產出，I為投資，Y為國民收入。

　　14 [單選題] 鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，其主要優勢有(　　)。

　　Ⅰ.VaR計算簡便

　　Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風險分散效應

　　Ⅲ.VaR限額是動態的

　　IV.VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其主要有以下優勢：①VaR限額是動態的，其可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化，還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息。②VaR限額易于在不同的組織層級以上進行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失。③VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應。④VaR允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險，從而能夠使人們深入了解到整個企業的風險狀況和風險源。⑤VaR考慮了不同組合的風險分散效應。⑥VaR限額可以在組織的不同層次上進行確定，從而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理。

　　15 [單選題] (　　)是管理利率風險、匯率風險、股票風險和商品風險非常有效的辦法。

　　A.風險轉移

　　B.風險補償

　　C.風險對沖

　　D.風險分散

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C本題主要考查對風險對沖的理解。風險對沖是管理利率風險、匯率風險、股票風險和商品風險非常有效的辦法。

　　16 [單選題] 關于首次公開發行股票的發行人的財務指標，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據

　　B.最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

　　C.最近1期末不存在未彌補虧損

　　D.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D在我國，公開發行股票的發行人的財務指標之一為：發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　17 [單選題] 證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，其主要包括(　　)。

　　A.政府和政府機構、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府和中央銀行、公司企業

　　D.政府、金融機構、財政部、公司

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，主要包括：①公司(企業);②政府和政府機構。

　　18 [單選題] (　　)根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。

　　A.交易所

　　B.證監會

　　C.證券業協會

　　D.證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務以及責任。證券公司依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促，中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告。

　　19 [單選題] 上海證券交易所規定，首個交易日實行價格漲跌幅限制的情形是(　　)。

　　A.首次公開發行上市的股票

　　B.首次公開發行上市的封閉式基金

　　C.停牌后復牌的股票

　　D.暫停上市后恢復上市的股票

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上海和深圳證券交易所規定,屬于下列情形之一的,首個交易日不實行價格漲跌幅限制: 1.首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)。

　　2.增發上市的股票。

　　3.暫停上市后恢復上市的股票。

　　4.證券交易所或中國證監會認定的其他情形。

　　20 [單選題] 金融期貨中最先產生的品種是(　　)。

　　A.股票價格指數期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　參考答案：B

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