二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.發行人以籌資為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為(　　)。[2011年6月真題]

　　A.一級市場

　　B.場外市場

　　C.初級市場

　　D.場內市場

　　【答案】AC

　　【解析】證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場或次級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

　　2.下列關于有價證券的表述中，錯誤的有(　　)。[2011年3月真題]

　　A.有價證券一般標有票面金額

　　B.有價證券是一種虛擬資本

　　C.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格

　　D.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格

　　【答案】CD

　　【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　3.證券市場交易場所結構可以分為(　　)。[2010年10月真題]

　　A.貨幣市場

　　B.外匯市場

　　C.無形市場

　　D.有形市場

　　【答案】CD

　　【解析】交易場所結構按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。

　　4.以下屬于貨幣證券的有(　　)。[2010年5月真題]

　　A.商業匯票

　　B.商業本票

　　C.銀行匯票

　　D.金融債券

　　【答案】ABC

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業證券，主要是商業匯票和商業本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。D項屬于資本證券。

　　5.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.債券回購

　　B.權證

　　C.普通上市開放式基金

　　D.債券

　　【答案】ABD

　　【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　6.有價證券特征包括(　　)等方面。[2010年3月真題]

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風險性

　　D.期限性

　　【答案】ABCD

　　【解析】有價證券的特征有：①收益性。持有證券本身可以獲得一定數額的收益;②流動性。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現;③風險性。指證券收益的不確定性;④期限性。債券一般有明確的還本付息期限，股票沒有期限，可以視為無期證券。

　　7.證券市場包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.基金市場

　　B.同業拆借市場

　　C.債券市場

　　D.股票市場

　　【答案】ACD

　　【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。根據有價證券的品種形成的結構關系。這種結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。

　　8.按照證券的品種不同，證券市場可以分為(　　)。[2010年5月真題]

　　A.股票市場

　　B.債券市場

　　C.拆借市場

　　D.基金市場

　　【答案】ABD

　　【解析】按品種的不同，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市場、衍生品市場等。C項，拆借市場屬于貨幣市場的一個子市場，而貨幣市場與資本市場的劃分依據是交易期限的長短。

　　9.證券市場的基本功能包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.資本配置功能

　　B.資本定價功能

　　C.投資功能

　　D.融資功能

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：①籌資—投資功能;②資本定價功能;③資本配置功能。

　　10.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權利的憑證

　　C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　【答案】ACD

　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。證券無法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權利。

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