二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴格程度不同

　　B.發行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發行與否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.關于公募證券的特征，下列表述正確的有(　　)。

　　A.發行對象為不特定的社會公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴格

　　D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

　　【答案】ABC

　　【解析】D項屬于私募證券的特征。

　　3.目前我國金融市場上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發行的集合資金信托計劃

　　B.商業銀行發行的理財計劃

　　C.證券公司發行的理財計劃

　　D.證券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發行的集合資金信托計劃以及商業銀行和證券公司發行的理財計劃均屬私募證券。

　　4.證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　　A.很容易變現

　　B.變現的交易成本極小

　　C.本金保持相對穩定

　　D.變現的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：①很容易變現;②變現的交易成本極小;③本金保持相對穩定。

　　5.關于有價證券的期限性，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用

　　B.股票一般沒有期限性

　　C.股票可以視為無期證券

　　D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A項，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。

　　6.在證券市場中，發行市場與流通市場的關系是(　　)。

　　A.流通市場是發行市場的前提

　　B.發行市場是流通市場的延續

　　C.發行價格受交易價格影響

　　D.發行市場是流通市場的基礎

　　【答案】CD

　　【解析】證券發行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。證券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。

　　7.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現在(　　)。

　　A.區域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D項應為，監管要求的多樣性。

　　8.根據市場的集中程度，證券市場可分為(　　)。

　　A.集中交易市場

　　B.主板市場

　　C.柜臺市場

　　D.創業板市場

　　【答案】AC

　　【解析】根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板);根據市場的集中程度，可分為集中交易市場(交易所市場)、柜臺市場等。

　　9.下列關于股票市場的說法錯誤的有(　　)。

　　A.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　　B.股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，還受到其他如政治、社會、經濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經常處于波動之中

　　C.股票市場的發行人為股份有限公司和有限責任公司

　　D.股票市場是股票發行和買賣交易的場所

　　【答案】AC

　　【解析】A項，股票市場交易的對象是股票;C項，股票市場的發行人為股份有限公司。

　　10.債券市場是債券發行和買賣交易的場所，下列說法不正確的有(　　)。

　　A.債券的發行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、企業和個人

　　B.債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，到期時，債務人必須還本付息

　　C.債券是所有權憑證，債券持有人有利息收入的要求權

　　D.相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩定

　　【答案】AC

　　【解析】A項，個人不能發行債券;C項，債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間是債權債務關系。

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