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2018年證券從業資格考試《基礎知識》章節習題(1)

來源:考試吧 2018-1-11 14:27:18 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
“2018年證券從業資格考試《基礎知識》章節習題(1)”供考生參考。更多證券從業資格考試內容請訪問考試吧證券從業資格考試網或微信搜索“萬題庫證從資格考試”!
第 1 頁:試題
第 2 頁:參考答案及解析

  參考答案及解析

  1、正確答案:D

  答疑:在市場經濟條件下,資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑:向銀行借款和發行證券,即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請貸款,而直接融資的融資手段是發行股票或債券等。故選D。

  2、正確答案:D

  答疑:商業銀行次級債券是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。

  3、正確答案:A

  答疑:中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定,嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征,選擇以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式,并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

  4、正確答案:C

  答疑:金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

  5、正確答案:B

  答疑:金融市場的核心內容是金融產品交易。

  6、正確答案:D

  答疑:信托在國外已有3800年的歷史,因為它一頭連著貨幣市場,一頭連著資本市場,一頭連著產業市場,既能融資,又能投資,被譽為具有無窮的經濟活化作用的金融產品。

  7、正確答案:D

  答疑:m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。

  8、正確答案:D

  答疑:金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的,人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

  9、正確答案:A

  答疑:直接融資亦稱直接金融,是指役有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過公開發行股票融資的方式屬于直接融資。

  10、正確答案:B

  答疑:長期資本流動是指使用期限在一年以上或未規定使用期限的資本流動,它包括國際直接投資、國際證券投資和國際貨款三種主要方式。

  11、正確答案:B

  答疑:1979年3月,中國銀行從中國人民銀行中分離出去,作為國家指定的外匯專業銀行,統一經營和集中管理全國的外匯業務。

  12、正確答案:B

  答疑:商業銀行保有的超過法定準備金的準備金與存款總額之比,稱為超額準備金率。顯而易見,超額準備金率的存在相應減少了銀行創造派生存款的能力。

  13、正確答案:B

  答疑:貨幣乘數=貨幣供應量/基礎貨幣,故中央銀行應該回籠的基礎貨幣=1260/3.6=350(億元)。

  14、正確答案:D

  答疑:金融市場歷來被稱為國民經濟的“晴雨表”和“氣象臺”,是公認的國民經濟信號系統。這實際上就是金融市場反映功能的寫照。

  15、正確答案:C

  答疑:金融機構是金融市場最重要的參與者,主要有存款性金融機構、非存款性金融機構、中央銀行。

  16、正確答案:A

  答疑:存款準備金是指金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款。

  17、正確答案:C

  答疑:證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

  18、正確答案:B

  答疑:1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定,開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業務,相繼開發了既能增進收益又不擴大資產規模的金融衍生工具

  19、正確答案:B

  答疑:利率是資金的價格,是調節貨幣市場資金供求的杠桿。

  20、正確答案:D

  答疑:四板市場又稱區域性股權交易市場(區域股權市場),是為特定區域內的企業提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場,是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資,鼓勵科技創新和激活民間資本,加強對實體經濟薄弱環節的支持,具有積極作用。

  21、正確答案:C

  答疑:銀行的銀行職能體現了中央銀行是特殊金融機構的性質,是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

  22、正確答案:C

  答疑:貨幣乘數=(現金在存款中的比率+1)/(現金在存款中的比率+法定存款準備金率+超額存款準備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

  23、正確答案:A

  答疑:中央銀行以公開市場操作為政策手段,通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應量進行宏觀調控。

  24、正確答案:B

  答疑:經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段,對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活,但調節過程可能較慢,存在時滯。

  25、正確答案:A

  答疑:根據中國銀監會于2004年3月1日施行的《商業銀行資本充足率管理辦法》,經中國銀監會認可,商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本,在距到期日前最后5年,其可計入附屬資本的數量每年累計折扣20%。

  26、正確答案:A

  答疑:在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請,由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后,報國務院同意。

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