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2018年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題(1)

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第 1 頁(yè):試題
第 2 頁(yè):參考答案及解析

  參考答案及解析

  1、正確答案:D

  答疑:在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑:向銀行借款和發(fā)行證券,即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請(qǐng)貸款,而直接融資的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。

  2、正確答案:D

  答疑:商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

  3、正確答案:A

  答疑:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式,并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。

  4、正確答案:C

  答疑:金融市場(chǎng)以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。

  5、正確答案:B

  答疑:金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。

  6、正確答案:D

  答疑:信托在國(guó)外已有3800年的歷史,因?yàn)樗活^連著貨幣市場(chǎng),一頭連著資本市場(chǎng),一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng),既能融資,又能投資,被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品。

  7、正確答案:D

  答疑:m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。

  8、正確答案:D

  答疑:金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的,人民銀行對(duì)其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

  9、正確答案:A

  答疑:直接融資亦稱直接金融,是指役有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

  10、正確答案:B

  答疑:長(zhǎng)期資本流動(dòng)是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動(dòng),它包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貨款三種主要方式。

  11、正確答案:B

  答疑:1979年3月,中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去,作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

  12、正確答案:B

  答疑:商業(yè)銀行保有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比,稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見,超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

  13、正確答案:B

  答疑:貨幣乘數(shù)=貨幣供應(yīng)量/基礎(chǔ)貨幣,故中央銀行應(yīng)該回籠的基礎(chǔ)貨幣=1260/3.6=350(億元)。

  14、正確答案:D

  答疑:金融市場(chǎng)歷來被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”,是公認(rèn)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)信號(hào)系統(tǒng)。這實(shí)際上就是金融市場(chǎng)反映功能的寫照。

  15、正確答案:C

  答疑:金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者,主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行。

  16、正確答案:A

  答疑:存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款。

  17、正確答案:C

  答疑:證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

  18、正確答案:B

  答疑:1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國(guó)銀行大力拓展表外業(yè)務(wù),相繼開發(fā)了既能增進(jìn)收益又不擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具

  19、正確答案:B

  答疑:利率是資金的價(jià)格,是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。

  20、正確答案:D

  答疑:四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)),是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng),是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。它對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資,鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本,加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持,具有積極作用。

  21、正確答案:C

  答疑:銀行的銀行職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì),是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

  22、正確答案:C

  答疑:貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

  23、正確答案:A

  答疑:中央銀行以公開市場(chǎng)操作為政策手段,通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

  24、正確答案:B

  答疑:經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時(shí)滯。

  25、正確答案:A

  答疑:根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2004年3月1日施行的《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》,經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可,商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本,在距到期日前最后5年,其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣20%。

  26、正確答案:A

  答疑:在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng),由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后,報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

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