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　　一、選擇題

　　1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

　　2.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司

　　B. 擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C. 保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D. 增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　正確答案：D

　　解析：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　3.在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由( )發(fā)起客戶證券交易。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和證券交易所

　　C. 證券交易所

　　D. 中國結(jié)算公司

　　正確答案：A

　　解析：客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起。客戶通過證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。

　　4.()方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A. 行政分配

　　B. 承購包銷

　　C. 公開招標(biāo)

　　D. 銀行發(fā)售

　　正確答案：C

　　解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　5.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。

　　A. 100股

　　B. 500股

　　C. 1000股

　　D. 1500股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易中一個標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

　　6.我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正確答案：D

　　解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　7.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有( )萬元以上的注冊資本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正確答案：A

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。

　　A. 中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　9.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立( )個稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正確答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

　　10.一般的股票從某種意義上說是( )，因?yàn)樗�的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 長期的

　　C. 中長期的

　　D. 暫時的

　　正確答案：A

　　解析：一般的股票從某種意義上說是永久的，因?yàn)樗�的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　11.上海證券交易所于( )年正式營業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入場內(nèi)進(jìn)行集中交易。

　　A. 1990

　　B. 1987

　　C. 1991

　　D. 1978

　　正確答案：A

　　解析：1990年12月19年上海證券交易所正式營業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入場內(nèi)進(jìn)行集中交易。

　　12.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易。

　　A. 自有資金或證券

　　B. 客戶資金

　　C. 借入的資金或證券

　　D. 客戶證券

　　正確答案：A

　　解析：做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

　　13.對于委托指令中的證券品種一項(xiàng)，下述說法錯誤的是( )。

　　A. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級6位數(shù)字

　　B. 是客戶委托買賣證券的名稱

　　C. 填寫的方法有全稱、簡稱兩種

　　D. 是委托單的第一要點(diǎn)

　　正確答案：C

　　解析：證券品種一項(xiàng)填寫是客戶委托買賣證券的名稱。證券名稱是填寫委托單的第一要點(diǎn)。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。填寫代碼及簡稱的方法比較方便快捷，且不容易出錯。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　14.在2008年全球金融危機(jī)中，急劇放大金融市場風(fēng)險的重要因素是( )。

　　A. 資產(chǎn)證券化和杠桿效應(yīng)

　　B. 企業(yè)并購和擴(kuò)張

　　C. 金融監(jiān)管太嚴(yán)

　　D. 政府援助太少

　　正確答案：A

　　解析：在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場風(fēng)險的根源是由于相關(guān)衍生產(chǎn)品包裝過度以及金融機(jī)構(gòu)財務(wù)杠桿過高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

　　15.當(dāng)客戶可以撤銷發(fā)出的委托指令A(yù)時，A必然處于( )狀態(tài)。

　　A. 場內(nèi)交易員未申報

　　B. 未輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　C. 未凍結(jié)

　　D. 未成交

　　正確答案：D

　　解析：在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　16.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請證券評估資格。

　　A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風(fēng)險控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　17.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風(fēng)險。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風(fēng)險的集合投資方式。

　　18.相對于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權(quán)

　　D. 一般股息率固定

　　正確答案：C

　　解析：優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)。

　　19.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊制

　　B. 保薦制和注冊制

　　C. 審批制和核準(zhǔn)制

　　D. 核準(zhǔn)制和注冊制

　　正確答案：D

　　解析：目前國際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場主導(dǎo)型，即注冊制。

　　20.( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正確答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　21.在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于1年。

　　22.國債招投標(biāo)過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的( )。

　　A. 35%

　　B. 10%

　　C. 30%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　解析：不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的30%，可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的25%。

　　23.()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

　　A. 證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　B. 自律性組織

　　C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：A

　　解析：證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　24.根據(jù)( )規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B. 《證券法》

　　C. 《公司法》

　　D. 《證券賬戶管理規(guī)則》

　　正確答案：B

　　解析：《證券法》第一百六十六條規(guī)定，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　25.證券公司借入期限為( )年以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

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