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　　一、選擇題

　　1.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格.全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種招標(biāo)方式為(　　)。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.既是美國式又是荷蘭式

　　D.都不是

　　2.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　3.在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)公司

　　B.投資銀行

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.金融資產(chǎn)管理公司

　　4.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(　　)的補(bǔ)償。

　　A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　5.將許多類似的但不會同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償，屬于(　　)的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)對沖

　　B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　D.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　6.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　　)。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.20名

　　D.100名

　　7.債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱為(　　)。

　　A.平價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D.超賣發(fā)行

　　8.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為(　　)變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.外在價(jià)值

　　C.公允價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)值

　　9.如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于(　　)的范疇。

　　A.外國債券

　　B.猛犬債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　10.(　　)國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　參考答案及解析

　　1.【答案】A。解析：荷蘭式招標(biāo)只有單一最后中標(biāo)價(jià)格，美國式招標(biāo)以最后一個(gè)報(bào)價(jià)為最終中標(biāo)價(jià)。

　　2.【答案】A。解析：美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的.如特別提款權(quán)。

　　3.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對證券和資金進(jìn)行清算、交收和過戶，使買入者得到證券.賣出者得到資金.

　　4.【答案】D。解析：公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小.高利率是對高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

　　5.【答案】D。解析：對于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償.屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

　　6.【答案】B。解析：非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

　　7.【答案】B。解析：債券的溢價(jià)發(fā)行是指債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行。

　　8.【答案】C。解析：基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　9.【答案】A。解析：外國債券是指非居民在異國債券市場上以市場所占地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。例如，中國政府在日本東京發(fā)行的日元債券、日本公司在紐約發(fā)行的美元債券就屬于外國債券。

　　10.【答案】C。解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

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