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　　一、選擇題

　　1.(　　)是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　A.集合競價

　　B.拍賣競價

　　C.連續競價

　　D.招標競價

　　2.根據(　　)，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數量

　　B.委托價格限制

　　C.買賣證券的方向

　　D.委托時效限制

　　3.以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于(　　)。

　　A.互換期權

　　B.貨幣期權

　　C.利率期權

　　D.股票期權

　　4.根據股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和(　　)股票。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.優先股

　　D.記名股

　　5.國際債券的計價貨幣通常是(　　)，以便在國際資本市場籌集資金。

　　A.夕卜國貨幣

　　B.國際通用貨幣

　　C.本國貨幣

　　D.本國貨幣或外國貨幣

　　6.下列關于中小企業私募債的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.每期私募債券的投資者合計不得超過200人

　　B.為保證私募債安全性.私募債須強制擔保

　　C.發行規模不受凈資產的40%的限制

　　D.中小企業私募債發行人暫不包括房地產企業和金融企業

　　7.發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過(　　)的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　8.影響股票價格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　9.相對其他類型的金融風險而言，(　　)的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　A.市場風險

　　B.匯率風險

　　C.購買力風險

　　D.利率風險

　　10.以下各風險都會給金融機構帶來經營困難，但一般可能導致金融機構破產的直接原因是(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.戰略風險

　　參考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機會成交;部分成交者則讓剩余部分繼續等待。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

　　4.【答案】C。解析：根據股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優先股股票。

　　5.【答案】B。解析：國際債券在國際市場上發行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　6.【答案】B。解析：鼓勵中小企業私募債采用擔保發行，但不強制要求擔保。

　　7.【答案】B。解析：發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓。

　　8.【答案】A。解析：供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。

　　9.【答案】A。解析：相對于其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高，從而便于采用各種數理、統計、計算機等方法去研究。

　　10.【答案】A。

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