第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司包括(　)。

　　Ⅰ.晨星公司

　　Ⅱ.海通證券

　　Ⅲ.招商證券

　　Ⅳ.招商銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。

　　52[單選題] 目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)包括(　)。

　　Ⅰ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易主協(xié)議》

　　Ⅱ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》

　　Ⅲ.《銀行間債券市場(chǎng)債權(quán)登記托管結(jié)算管理辦法》

　　Ⅳ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國(guó)人民銀行頒布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》《銀行間債券市場(chǎng)債權(quán)登記托管結(jié)算管理辦法》《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》。

　　53[單選題] 下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是(　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)收益率

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率

　　Ⅲ.存貨周轉(zhuǎn)率

　　Ⅳ.銷售利潤(rùn)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有3種：銷售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)。這3種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤(rùn)。

　　54[單選題] 下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　Ⅱ.票面金額定的較小，發(fā)行成本也就較小

　　Ⅲ.票面金額定的較大，有利于小額投資者購(gòu)買

　　Ⅳ.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;Ⅱ項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;Ⅲ項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但使小額投資者無(wú)法參與。

　　55[單選題] 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括(　)。

　　Ⅰ.貨幣期貨

　　Ⅱ.股票期貨

　　Ⅲ.股票期權(quán)

　　Ⅳ.股票指數(shù)期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨合約、股票期權(quán)合約、股票指數(shù)期貨合約、股票指數(shù)期權(quán)合約以及上述合約的混合交易合約。

　　56[單選題] 下列屬于投資政策說(shuō)明書內(nèi)容的是(　)。

　　Ⅰ.投資范圍和投資限制

　　Ⅱ.投資回報(bào)率目標(biāo)

　　Ⅲ.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制(包括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說(shuō)明書。

　　57[單選題] 基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素包括(　)。

　　Ⅰ.估值頻率

　　Ⅱ.交易時(shí)間

　　Ⅲ.估值方法的一致性及公開(kāi)性

　　Ⅳ.交易價(jià)格及其公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括： ①估值頻率;②交易價(jià)格及其公允性;③估值方法的一致性及公開(kāi)性。

　　58[單選題] 下列關(guān)于傭金的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股不同

　　Ⅱ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　Ⅲ.債券交易傭金由證券交易所指定

　　Ⅳ.目前我國(guó)證券投資基金傭金實(shí)行固定制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前我國(guó)證券投資基金傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　59[單選題] 下列各項(xiàng)中，(　)是我國(guó)證券賬戶的種類。

　　Ⅰ.人民幣普通股票賬戶

　　Ⅱ.人民幣特種股票賬戶

　　Ⅲ.證券投資基金賬戶

　　Ⅳ.權(quán)證交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　60[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為(　)。

　　Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通的能力

　　Ⅱ.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上交易及變現(xiàn)的能力

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力

　　Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：流動(dòng)性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng)，則其流動(dòng)性好，反之，則流動(dòng)性差。當(dāng)發(fā)生儲(chǔ)戶擠兌而銀行頭寸不足時(shí)，就會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，若控制不力會(huì)波及整個(gè)金融體系的安全。

　　61[單選題] 下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　62[單選題] 持有區(qū)間收益中的收入回報(bào)包括(　)。

　　Ⅰ.分紅

　　Ⅱ.股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格的增加/減少

　　Ⅲ.利息

　　Ⅳ.租金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者購(gòu)買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有區(qū)間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于兩部分：資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)。資產(chǎn)回報(bào)是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格的增加/減少;而收入回報(bào)包括分紅、利息、租金等。

　　63[單選題] 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照(　)的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全

　　Ⅱ.防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞

　　Ⅲ.方便投資者

　　Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年我國(guó)新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān) “客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理”的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在原有客戶資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶資產(chǎn)安全、防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　64[單選題] 下列屬于境外資產(chǎn)托管人條件的是(　)。

　　Ⅰ.具備安全、高效的清算、交割能力

　　Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，并且托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　Ⅲ.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　Ⅳ.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣， “或”托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣。

　　65[單選題] 公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表包括(　)。

　　Ⅰ.產(chǎn)品銷售明細(xì)表

　　Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表

　　Ⅲ.利潤(rùn)表

　　Ⅳ.現(xiàn)金流量表

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表三大報(bào)表，另外還包括所有者權(quán)益變動(dòng)表。根據(jù)三大財(cái)務(wù)報(bào)表的信息，投資者可以了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、計(jì)算財(cái)務(wù)比率和分析企業(yè)的營(yíng)運(yùn)狀況、價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)特征。

　　66[單選題] 下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　Ⅱ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　　Ⅲ.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張

　　Ⅳ.信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：一般而言，信用利差有以下3個(gè)顯著特點(diǎn)： ①對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大;②信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的收縮而擴(kuò)張;③信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響。從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)。

　　67[單選題] 下列說(shuō)法中正確的是(　)。

　　Ⅰ.QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

　　Ⅱ.QDII基金不得利用融資投資金融衍生品

　　Ⅲ.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：QDII基金不得利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。

　　68[單選題] 下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起

　　Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素

　　Ⅳ.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)： ①主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。②種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。③常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。④相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　69[單選題] 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　Ⅱ.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　70[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括(　)。

　　Ⅰ.做市商制度

　　Ⅱ.撮合交易制度

　　Ⅲ.結(jié)算代理制度

　　Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括：公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度。

　　71[單選題] 我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括(　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

　　Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括： ①以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。②以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。③合規(guī)管理制度。④客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。⑤信息報(bào)送與披露制度等。

　　72[單選題] 金融遠(yuǎn)期合約包括(　)。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期股票合約

　　Ⅳ.遠(yuǎn)期債券合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。

　　73[單選題] 下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

　　Ⅱ.投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配

　　Ⅲ.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失

　　Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。

　　74[單選題] 期貨市場(chǎng)的功能包括(　)。

　　Ⅰ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅱ.套現(xiàn)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Ⅳ.投機(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下3種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

　　75[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)在價(jià)值法的是(　)。

　　Ⅰ.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

　　Ⅱ.市盈率模型

　　Ⅲ.股利貼現(xiàn)模型

　　Ⅳ.超額收益貼現(xiàn)模型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。具體又分為股利貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型、超額收益貼現(xiàn)模型等。 Ⅱ項(xiàng)，市盈率模型屬于相對(duì)價(jià)值法。

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