第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列關于利率互換說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，對約定的名義本金按照不同的計息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。

　　Ⅱ.在大多數利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。

　　Ⅲ.浮動利率對固定利率的互換是標準型的互換利率，也是最普遍的利率互換

　　Ⅳ.一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實質本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，對約定的名義本金按照不同的計息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實質本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金。在大多數利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。浮動利率對固定利率的互換是標準型的互換利率，也是最普遍的利率互換。

　　77[單選題] 直接投資業務的合規性要求有(　　)。

　　Ⅰ.不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人

　　Ⅱ.建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險

　　Ⅲ.通過直接投資子公司網站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排

　　Ⅳ.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業務的合規性要求： (1)管理人員和從業人員應當專職，具備相應的經營管理和專業能力，不得在證券公司領取報酬。

　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業務流程，提高投資決策、執行、監督的透明度，有效控制和防范決策風險。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯的，應當回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產業政策。

　　(5)不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

　　(6)建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險。

　　(7)通過直接投資子公司網站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。

　　(9)堅持市場化運作原則，引進專業人才，建立專業團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。

　　78[單選題] 下列關于議價市場說法正確的有(  )。

　　Ⅰ.是指沒有固定場所、相對分散的市場

　　Ⅱ.金融資產的定價與成交是通過私下協商或面對面討價還價方式進行的

　　Ⅲ.絕大多數債券和中小企業的未上市股票都通過這種方式交易

　　Ⅳ.按成交和定價方式劃分

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照成交和定價方式，金融市場可被劃分為公開市場和議價市場。議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產的定價與成交是通過私下協商或面對面討價還價方式進行的。在發達的市場經濟國家，絕大多數債券和中小企業的未上市股票都通過這種方式交易。

　　79[單選題] 證券公司申請借入或發行次級債，應提交的申請文件包括(　　)。

　　Ⅰ.關于借入或發行次級債的決議

　　Ⅱ.募集說明書或借入次級債務合同

　　Ⅲ.債權人資產信用的說明材料

　　Ⅳ.證券公司最近3個月的風險控制指標情況及相關測算報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請借人或發行次級債，應提交以下申請文件：申請書;關于借入或發行次級債的決議;募集說明書或借入次級債務合同;借入或募集資金的用途說明;合同當事人之間的關聯關系說明;證券公司最近6個月的風險控制指標情況及相關測算報告;債權人資產信用的說明材料;中國證監會要求提交的其他文件。

　　80[單選題] 從1960年至今，這一階段的顯著特點是金融市場(　　)。

　　Ⅰ.開始走向國際化和全球化

　　Ⅱ.明顯地表現為多極化趨勢

　　Ⅲ.資本主義國家的金融市場出現了英國、美國、瑞士三足鼎立的局面

　　Ⅳ.發展中國家和地區也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從1960年至今。這一階段的顯著特點是金融市場開始走向國際化和全球化。由于第二次世界大戰后歐洲經濟恢復的需要和嚴格的金融管制促使國際金融市場擴張，歐洲貨幣市場得以發展和昌盛。之后，還逐漸形成了許多新的國際金融中心，這個時期的國際金融市場不再以某一個或某幾個國家為典型代表或軸心，而是明顯地表現為多極化趨勢，發展中國家和地區也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場。

　　81[單選題] 股票融資的缺點有(　　)。

　　Ⅰ.資本成本較高

　　Ⅱ.股票融資上市時間跨度長

　　Ⅲ.容易分散控制權

　　Ⅳ.新股東分享公司未發行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)資本成本較高。首先，從投資者的角度講，投資于普通股風險較高，也要求有較高的投資報酬率。其次，對籌資來講，普通股股利從稅后利潤中支付，不具有抵稅作用。另外，普通股的發行費用也較高。 (2)股票融資上市時間跨度長，競爭激烈，無法滿足企業緊迫的融資需求。

　　(3)容易分散控制權。當企業發行新股時，出售新股票，引進新股東，會導致公司控制權的分散。

　　(4)新股東分享公司未發行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌。

　　82[單選題] 金融衍生工具市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生產品的發展完善了現代金融市場的組織體系

　　Ⅱ.金融衍生產品的發展提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　　Ⅲ.金融衍生產品的發展促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高

　　Ⅳ.金融衍生產品交易是現代金融市場的重要內容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產品的發展，完善了現代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高。隨著現代金融市場功能的進一步發揮，金融衍生工具市場在現代金融市場中的地位將進一步得到加強。

　　83[單選題] 我國股票發行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發行制度，有著強烈的計劃經濟色彩。擬發行公司在申請公開發行股票時，要(　　)公司可提出上市申請，經審核、復審，由中國證監會出具批準發行的有關文件后方能發行。

　　Ⅰ.征得本單位領導同意

　　Ⅱ.征得地方政府或中央企業主管部門同意

　　Ⅲ.向所屬證券管理部門提出發行股票的申請。

　　Ⅳ.經證券管理部門受理審核同意轉報中國證監會核準發行額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票發行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發行制度，有著強烈的計劃經濟色彩。擬發行公司在申請公開發行股票時，要征得地方政府或中央企業主管部門同意后，向所屬證券管理部門提出發行股票的申請。經證券管理部門受理審核同意轉報中國證監會核準發行額度后，公司可提出上市申請，經審核、復審，由中國證監會出具批準發行的有關文件后方能發行。

　　84[單選題] 發行可轉換公司債券的上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在(　　)重大違法行為。

　　Ⅰ.違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰

　　Ⅱ.違反證券法律、行政法規或規章，受到刑事處罰

　　Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰

　　Ⅳ.違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行可轉換公司債券的上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： (1)違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰。

　　(2)違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰。

　　(3)違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。

　　85[單選題] 證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的(　　)等，按照證券交易所交易規則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　Ⅰ.證券名稱Ⅱ.買賣數量

　　Ⅲ.出價方式Ⅳ.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　86[單選題] 滬港通實行投資者適當性管理，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.投資者應當擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶

　　Ⅱ.在試點初期，參與港股通的境內投資者不限于機構投資者

　　Ⅲ.對參與滬股通的中國香港投資者不設準人條件

　　Ⅳ.在試點初期，參與港股通的境內投資者其證券賬戶和資金賬戶余額合計不低于人民幣30萬元的個人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通實行投資者適當性管理。投資者應當擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶，在試點初期，參與港股通的境內投資者限于機構投資者以及證券賬戶和資金賬戶余額合計不低于人民幣50萬元的個人投資者;對參與滬股通的中國香港投資者不設準入條件。

　　87[單選題] 下列關于風險轉移說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.風險轉移是一種事前控制風險的有效手段

　　Ⅱ.風險轉移的關鍵在于把自己不愿意承受的風險暴露轉移給其他人

　　Ⅲ.風險轉移是通過市場交易進行收益/風險的流動配置的最主要的方式

　　Ⅳ.風險轉移是人們為減少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風險轉移是人們為減少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動，其關鍵在于把自己不愿意承受的風險暴露轉移給其他人。它是一種事前控制風險的有效手段，也是通過市場交易進行收益/風險的流動配置的最主要的方式。

　　88[單選題] 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德

　　Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰

　　Ⅲ.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷

　　Ⅳ.通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件： (1)具有中華人民共和國國籍。

　　(2)具有完全民事行為能力。

　　(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德。

　　(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰。

　　(5)證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷。

　　(6)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試。

　　(7)中國證監會規定的其他條件。

　　89[單選題] 我國資本市場由場內市場和場外市場兩部分構成，其中場外市場主要有(　　)。

　　Ⅰ.創業板市場

　　Ⅱ.全國中小企業股份轉讓系統

　　Ⅲ.區域性股權交易市場

　　Ⅳ.證券公司主導的柜臺市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：其中由場內市場的主板(含中小板)、創業板(二板)和場外市場的全國中小企業股份轉讓系統(新三板)、區域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　90[單選題] 關于場內交易市場的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱證券交易所市場或集中交易市場

　　Ⅱ.有固定的交易場所和交易活動時問

　　Ⅲ.投資者可直接在證券交易所進行證券買賣

　　Ⅳ.是全國最重要、最集中的證券交易市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：場內交易市場的定義。場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。證券交易所接受和辦理符合有關法令規定的證券上市買賣，投資者則通過證券商在證券交易所進行證券買賣。

　　91[單選題] 目前，中國已基本形成了(　　)共存的金融市場體系。

　　Ⅰ.資本市場

　　Ⅱ.貨幣市場

　　Ⅲ.外匯市場

　　Ⅳ.黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國已基本形成了貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場共存的金融市場體系。

　　92[單選題] 我國股票市場信息質量不高和監管執法不嚴有關，必須從完善信息披露的監管體制，提高上市公司信息披露的(　　)，從而降低系統性風險。

　　Ⅰ.準確性Ⅱ.及時性

　　Ⅲ.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票市場信息質量不高和監管執法不嚴有關，必須從完善信息披露的監管體制，提高上市公司信息披露的準確性、及時性、完整性，從而降低系統性風險。

　　93[單選題] 公司在主板和中小板首次公開發行股票并上市，除應當符合《公司法》第76條關于設立股份有限公司應具備的條件之外，作為擬上市公司，還應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司

　　Ⅱ.發行人已合法并真實取得注冊資本項下載明的資產

　　Ⅲ.發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策

　　Ⅳ.發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在主板和中小板首次公開發行股票并上市，除應當符合《公司法》第76條關于設立股份有限公司應具備的條件之外，作為擬上市公司，還應當符合以下條件：(1)發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司;(2)發行人已合法并真實取得注冊資本項下載明的資產;(3)發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策;(4)發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　94[單選題] 股份回購通常采用的方法包括(　　)。

　　Ⅰ.公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當前市場價格購買自己的股票

　　Ⅱ.要約回購

　　Ⅲ.目標回購

　　Ⅳ.股票回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份回購通常采用以下三種方法：第一，公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當前市場價格購買自己的股票。在這種公開市場回購中，公司無須披露其購買身份。第二，要約回購。公司向所有股東宣布將以某一價格回購一定數量的股票。第三，目標回購。公司向特定股東回購一定數量的股票，此種方式下的股票回購的價格要低一些，法律費用也較低，此外還可以避免對管理層不利的收購兼并。

　　95[單選題] 股權質押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉讓和出質的(　　)的股權作為質押物向銀行申請貸款。

　　Ⅰ.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　　Ⅲ.有限責任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權質押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉讓和出質的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責任公司的股權作為質押物向銀行申請貸款。

　　96[單選題] 合格境外機構投資者可以參與(　　)。

　　Ⅰ.新股發行

　　Ⅱ.可轉換債券發行

　　Ⅲ.股票增發申購

　　Ⅳ.配股申購

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格境外機構投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

　　97[單選題] 國務院證券監督管理機構的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權

　　Ⅱ.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理

　　Ⅲ.依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理

　　Ⅳ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院證券監督管理機構的職責。 依據《證券法》規定，國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

　　(1)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權。

　　(2)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理。

　　(3)依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理。

　　(4)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施。

　　(5)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對證券業協會的活動進行指導和監督。

　　(7)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處。

　　(8)法律、行政法規規定的其他職責。

　　98[單選題] 國債期貨可實行的交割方式有(　　)。

　　Ⅰ.券款交割Ⅱ.有紙國債券交割

　　Ⅲ.無紙國債券轉賬交割Ⅳ.現金交割

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國債期貨的交割可實行有紙國債券交割和無紙國債券轉賬交割兩種交割方式，不得實行現金交割。

　　99[單選題] 人民幣利率互換市場，機構投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.保險公司Ⅱ.中外資銀行

　　Ⅲ.證券公司Ⅳ.財務公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣匯率互換市場成員日益豐富，囊括中外資銀行、證券、保險、財務公司等各類機構投資者。

　　100[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年;公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅱ.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：經營證券經紀業務已滿3年;公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期問的情形;財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;有足夠負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價;中國證監會規定的其他條件。

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