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　　一、選擇題

　　1[單選題] 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近(  )年實現(xiàn)的年均可分配利潤的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　2[單選題] 當(dāng)前，我國基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機(jī)構(gòu)投資者持有開放式基金的比例在50%左右。2006年以來，開放式基金越來越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國開放式基金資產(chǎn)約71.91%以上由個人投資者持有，這標(biāo)志著我國證券投資基金的投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生了質(zhì)的變化。

　　3[單選題] (　　)的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進(jìn)或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進(jìn)或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　4[單選題] 按照我國《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責(zé)終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(  )個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　6[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　7[單選題] 混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：(　　)經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且(　　)內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個月

　　B.最近1期最近12個月

　　C.最近2期最近6個月

　　D.最近2期最近12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　8[單選題] 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(　　)的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬元以下

　　D.3000萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，是由深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立的市場，屬于主板市場，其上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求(即“兩個不變”)。

　　9[單選題] 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.先買入后賣出

　　D.先賣出后買人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買人，這是因其在回購到期時反向交易中處于買入債券的地位而確定的。

　　10[單選題] 股票的票面價值又被稱為(　　)，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　A.價格

　　B.面值

　　C.價值

　　D.定價

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　11[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　12[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，且最近(　　)個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近(　　)個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　13[單選題] 從債券評級初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級不應(yīng)少于(　　)個工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：債券評級從初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于15個工作日，集團(tuán)企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于45個工作日。

　　14[單選題] 如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果確認(rèn)其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額(　　)要求，則可向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司申請劃出資金。

　　A.不會高于最高備付

　　B.不會低于最低備付

　　C.不會高于最高保證金

　　D.不會低于最低保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果并妥善估計已達(dá)成證券交易的資金凈應(yīng)收或應(yīng)付的情況，確認(rèn)其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額不會低于最低備付要求，則可向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司申請劃出資金。

　　15[單選題] 成為各國貨幣政策追求的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.物價穩(wěn)定

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.金融穩(wěn)定

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂幣值穩(wěn)定，是指中央銀行通過貨幣政策的實施，使幣值保持穩(wěn)定，從而保持一般物價水平和匯率的基本穩(wěn)定，在短期內(nèi)不發(fā)生顯著的或急劇的波動。近一個世紀(jì)以來，通貨膨脹(緊縮)造成的物價波動是各國經(jīng)濟(jì)生活中最常見的嚴(yán)重問題。因此，物價穩(wěn)定往往成為各國貨幣政策追求的首要目標(biāo)，任何國家都試圖將物價波動限制在最小的幅度內(nèi)，以便與其他經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相協(xié)調(diào)。

　　16[單選題] 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。B項，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對稱的，期權(quán)買方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)。C項，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時，期權(quán)購買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　17[單選題] 商業(yè)銀行柜臺交易市場的債券實行(　　)級托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行柜臺交易市場的債券實行二級托管。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是一級托管人，銀行承擔(dān)二級托管職責(zé)，分別對一級托管賬戶和二級托管賬戶的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)。

　　18[單選題] 證券投資基金是通過公開發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.公司股票

　　B.基金份額

　　C.企業(yè)債券

　　D.理財產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　19[單選題] (　　)的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.《公司債券發(fā)行試點辦法》

　　C.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　D.《公司法》

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進(jìn)資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　20[單選題] (　　)導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

　　A.限價制度

　　B.限倉制度

　　C.保證金制度

　　D.集中交易制度

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。

　　21[單選題] (　　)是最主要的利率風(fēng)險。

　　A.基準(zhǔn)風(fēng)險

　　B.收益率曲線風(fēng)險

　　C.期權(quán)風(fēng)險

　　D.重新定價風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險。

　　22[單選題] 地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。

　　A.10個

　　B.20個

　　C.30個

　　D.50個

　　參考答案：C

　　參考解析：地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為30個標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。

　　23[單選題] 以下(　　)情況，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉。

　　A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉。

　　24[單選題] 股票的轉(zhuǎn)讓就是(　　)的轉(zhuǎn)讓。

　　A.行使權(quán)

　　B.股東權(quán)

　　C.配置權(quán)

　　D.分配權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票與其代表的財產(chǎn)權(quán)不可分離，行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，即股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　25[單選題] 可以在工作日內(nèi)的任何時間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的市場是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行柜臺債券市場

　　B.銀行間債券市場

　　C.場內(nèi)市場

　　D.交易所交易市場

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場可以在工作日內(nèi)的任何時間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，但交易所須在交易所閉市之后才能辦理債券跨市場轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出。

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