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　　1、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等

　　2、如果上市證券發生()等事項，不需進行除息或除權。

　　A、送股

　　B、配股

　　C、派息

　　D、兼并

　　正確答案： D

　　【解析】當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業實際價值(每股凈資產)就可能減少，因此需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　3、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的()。

　　A、跨期性

　　B、期限性

　　C、聯動性

　　D、不確定性或高風險性

　　正確答案： C

　　【解析】聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

　　4、國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　5、()是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　6、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正確答案： B

　　【解析】應計利息額=100*6%/365*136=2.24元。

　　7、深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為4個交易日,但是根據發行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　8、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　9、證券市場的穩定性可以用市場指數的()來衡量。

　　A、波動性

　　B、風險度

　　C、有效性

　　D、穩定性

　　正確答案： B

　　【解析】證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。

　　10、()根據中國證監會出具的批準決定到()開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

　　A、托管機構，證券登記結算機構

　　B、證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

　　C、托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

　　D、證券公司，證券登記結算機構

　　正確答案： A

　　【解析】托管機構根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

　　11、企業年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【解析】企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產的20%。

　　12、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。

　　A、信貸

　　B、儲蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　13、我國上海證券交易所，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　正確答案： B

　　【解析】上海證券交易所債券現貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。

　　14、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于()。

　　A、道德風險

　　B、管理能力風險

　　C、技術風險

　　D、市場風險

　　正確答案： B

　　【解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

　　15、一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風險的加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　16、如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過()進行信用評級。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級機構

　　D、信用評級機構

　　正確答案： D

　　【解析】在資產證券化過程中，如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過信用評級機構進行信用評級。

　　17、設A公司權證的某日收盤價是5元，A司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為()。

　　A、[0.2]

　　B、[0.4]

　　C、[0.1]

　　D、[0.5]

　　正確答案： D

　　【解析】權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價格)125%行權比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　18、嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應的()憑證。

　　A、現金股利和股票股利

　　B、投票權和表決權

　　C、權益

　　D、投資回報

　　正確答案： C

　　【解析】證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權依據券面所載內容取得相應權益的憑證。

　　19、代辦股份轉讓以()確定轉讓價格。

　　A、連續競價

　　B、集中競價

　　C、集合競價

　　D、市場價格

　　正確答案： C

　　【解析】代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。

　　20、在發行企業債券的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由()轉報。

　　A、國家發改委

　　B、行業管理部門

　　C、省發展改革部門

　　D、計劃單列市發展改革部門

　　正確答案： B

　　【解析】在企業債券發行的具體申報上，采取如下方式報送國家發改委：中央直接管理企業的申請材料直接申報;國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報;地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報。

　　21、可轉換債券通常是轉換成()。

　　A、擔保債券

　　B、抵押債券

　　C、優先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　22、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A、發行的銀行

　　B、政府的銀行

　　C、銀行的銀行

　　D、人民的銀行

　　正確答案： C

　　【解析】銀行的銀行職能體現了中央銀行是特殊金融機構的性質，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　23、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　24、根據中國證券業協會有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　25、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A、流動性風險

　　B、操作風險

　　C、經營風險

　　D、信用風險

　　正確答案： A

　　【解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　26、根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，債券基金應有()以上的資產投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【解析】根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合的規定之一是：股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券。

　　27、債券買斷式回購業務亦稱()。

　　A、封閉式回購

　　B、開放式回購

　　C、質押式回購

　　D、正回購

　　正確答案： B

　　【解析】債券買斷式回購業務亦稱開放式回購。

　　28、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立的()方式。

　　A、信貸

　　B、儲蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　29、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　30、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。

　　A、28.65萬元

　　B、15000元

　　C、15.38萬元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【解析】到期購回金額=購回價格成交金額100;購回價格=100+成交年收益率100回購天數360。因而到期購回金額=成交金額(1+成交年收益率回購天數360)=15(1+1O‘360)=15.38萬元。

　　31、根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　【解析】股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　32、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權

　　B、支配公司財產的權利

　　C、特許經營權

　　D、基本權利和義務

　　正確答案： D

　　【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。

　　33、上海證券交易所A股傭金的收取起點為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　【解析】A股傭金的收取起點為5元。

　　34、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是40;13:丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　35、證券公司申請融資融券業務資格，必須滿足財務狀況良好，最近()各項風險控制指標持續符合規定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】考核證券公司申請融資融券業務資格須具備的條件。

　　36、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。

　　37、在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現金交割

　　D、轉手交易

　　正確答案： A

　　【解析】金融現貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　38、根據深圳證券交易所交易規則規定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質押式回購交易數量不低于5000張。

　　39、證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成()，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A、10個工作日內

　　B、5個工作日內

　　C、15個工作日內

　　D、20個工作日內

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　40、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、國務院

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　41、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案： C

　　【解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規則。為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　42、證券公司應當向客戶明確告知公司的()。

　　A、法定業務

　　B、所有業務

　　C、風險防范

　　D、內部控制

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務。

　　43、已開立資金賬戶需申請開通網上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風險提示

　　B、客戶須知

　　C、網上交易協議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案： C

　　【解析】已開立資金賬戶需申請開通網上交易委托的客戶，需要簽署《網上交易協議書》。

　　44、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業銀行

　　C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結算公司境外股結算會員

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

　　45、下列屬于證券市場上重要的中介機構的是()。

　　A、會計師事務所

　　B、證券公司

　　C、資產評估事務所

　　D、投資咨詢公司

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。海納押題題庫：http://www.hnner.com

　　46、對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后()工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　【解析】對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　47、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，經國務院證券監督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內

　　48、基金托管費是支付給()的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監督管理機構

　　D、基金持有人

　　正確答案： A

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　49、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　50、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A、中國證監會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監會與財政部

　　正確答案： A

　　【解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

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