26、匯率風險又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風險

　　B、不可分散風險

　　C、外匯風險

　　D、違約風險

　　正確答案： C

　　【解析】匯率風險又稱外匯風險，是指由于匯率變動而使以外幣計價的收付款項、資產負債造成損失或收益的不確定性。

　　27、()用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案： A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　28、上市開放式基金采取()的原則。

　　A、份額申購，金額贖回

　　B、金額申購，份額贖回

　　C、份額申購，份額贖回

　　D、金額申購，金額贖回

　　正確答案： B

　　【解析】上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

　　29、()的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上海基金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　30、根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權利。

　　31、投資于不動產的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】投資于不動產的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產的10%;投資于不動產相關金融產品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產的3%。兩項合計不得高于本公司上季末總資產的10%。

　　32、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A、證券管理業務

　　B、證券研究業務

　　C、證券法律業務

　　D、證券交易業務

　　正確答案： C

　　【解析】證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　33、具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經批準后，可成為證券交易所會員。

　　A、證券交易所

　　B、證監會

　　C、證券業協會

　　D、中國登記結算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。海納押題題庫：http://www.hnner.com

　　34、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　35、外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。

　　36、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是()。

　　A、公司制

　　B、會員制

　　C、審批制

　　D、許可制

　　正確答案： B

　　【解析】會員制證券交易所是由證券公司依法自愿設立的、旨在提供證券集中交易服務的非營利法人。會員制是我國證券交易所的唯一組織形式。

　　37、深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為4個交易日,但是根據發行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　38、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯合浮動制度

　　D、有管理的浮動匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。

　　39、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　40、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　正確答案： B

　　【解析】(1)買股票應付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800(萬元)(3)應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　41、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規定，中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規定，中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　42、中國資產證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱為“中國資產證券化元年”，信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

　　43、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種()。

　　A、投資形式

　　B、負債形式

　　C、融資形式

　　D、資產形式

　　正確答案： C

　　【解析】資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發行證券。

　　44、財務風險的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　正確答案： D

　　【解析】財務風險的主要特征表現在：(1)客觀性。即風險處處存在，時時存在。也就是說，財務風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。(2)全面性。即財務風險存在于企業財務管理工作的各個環節，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務活動中均會產生財務風險。(3)不確定性。即財務風險在一定條件下、一定時期內有可能發生，也有可能不發生。(4)收益與損失共存性。即風險與收益成正比，風險越大收益越高，反之風險越低收益也就越低。

　　45、在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國證監會

　　C、證券業協會

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　46、權證存續期滿前的()交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　A、5個

　　B、4個

　　C、3個

　　D、2個

　　正確答案： A

　　【解析】權證存續期滿前的5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　47、由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： B

　　【解析】金融風險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。

　　48、在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發現不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　49、關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經紀商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經紀商下達委托指令

　　正確答案： C

　　【解析】客戶辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　50、具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經批準后，可成為證券交易所會員。

　　A、證券交易所

　　B、證監會

　　C、證券業協會

　　D、中國登記結算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。

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