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　　1、投資者信用證券賬戶的明細數據由()負責維護。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結算機構

　　C、商業銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當委托證券登記結算機構，根據清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更。

　　2、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設柜臺的金融機構

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算機構

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　3、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為()。

　　A、獨立型與非獨立型

　　B、可分型與綜合型

　　C、獨立型與分離型

　　D、可分離型與非分離型

　　正確答案： D

　　【解析】按附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓。(2)非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

　　4、證券公司應當在每一月份結束后()內，向中國證監會、證券公司注冊地中國證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

　　A、3個工作日

　　B、5個工作日

　　C、7個工作日

　　D、10個工作日

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應當在每一月份結束后7個工作日內，向中國證監會、證券公司注冊地中國證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

　　5、證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　6、金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按()的利率每日處以罰息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正確答案： D

　　【解析】金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　7、權證存續期滿前的()交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　A、5個

　　B、4個

　　C、3個

　　D、2個

　　正確答案： A

　　【解析】權證存續期滿前的5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　8、按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　A、中國證監會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　9、根據《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　正確答案： D

　　【解析】申報數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　10、依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　11、按照我國現行有關制度規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【解析】按照我國現行有關制度規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。

　　12、根據深圳證券交易所的現行規定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數倍

　　B、0.01元或其整數倍

　　C、0.OO1元或其整數倍

　　D、0.05元或其整數倍

　　正確答案： C

　　【解析】深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數倍。

　　13、根據市場發展需要，()可以調整即時行情發布的方式和內容。

　　A、證券登記結算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　【解析】根據市場發展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發布的方式和內容。

　　14、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

　　A、工商銀行

　　B、中國銀行

　　C、農業銀行

　　D、建設銀行

　　正確答案： B

　　【解析】1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

　　15、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

　　C、業務決策機構--業務執行部門--董事會--分支機構

　　D、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　16、我國相關制度規定，證券從業人員可以買賣()。

　　A、可轉換債券

　　B、A股

　　C、國債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【解析】證券從業人員可以買賣經批準發行的國債。

　　17、國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　18、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。

　　A、深圳經濟特區證券公司

　　B、上海證券有限責任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經濟特區證券公司通過批準進入籌備。

　　19、股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，()可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【解析】股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，中國結算公司可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

　　20、根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案： B

　　【解析】掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　21、從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣.

　　22、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業務的()。

　　A、市場風險

　　B、客戶信用風險

　　C、業務管理及集中度風險

　　D、信息技術風險

　　正確答案： B

　　【解析】嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。

　　23、證券公司從事自營業務時，()屬于內幕交易行為。

　　A、內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C、違反規定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　正確答案： A

　　【解析】常見內幕交易包括以下行為：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易;(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　24、證券交易所取消會員資格時，視情況需通報()。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監會或其派出機構

　　正確答案： D

　　【解析】需通報中國證監會或其派出機構。

　　25、我國證券交易所證券指數的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時

　　正確答案： B

　　【解析】我國證券交易所證券指數的編制遵循公開透明的原則。

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