26[單選題] 一般說來，以下說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降

　　Ⅱ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升

　　Ⅲ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降

　　Ⅳ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降。嚴重的通貨膨脹會使社會經濟秩序紊亂，使企業無法正常地開展經營活動，同時政府也會采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應的措施，此時對股票價格的負面影響更大。

　　27[單選題] 金融衍生工具市場的作用包括(　　)。

　　Ⅰ.促進了資本壟斷的形成

　　Ⅱ.促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高

　　Ⅲ.完善了現代金融市場的組織體系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融衍生工具市場的發展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;其次，金融衍生產品交易是現代金融市場的重要內容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產品合約和交易平臺，推動了現代金融市場的發展，對提高金融競爭力有重要的意義;最后，金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產品是金融市場風險管理的基礎和手段，對國內金融機構分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產品的發展，完善了現代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高。

　　28[單選題] 對已經發行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是(　　)。

　　Ⅰ.發行市場 Ⅱ.流通市場

　　Ⅲ.一級市場 Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　29[單選題] 國債按(　　)分類，可將國債分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發行主體

　　參考答案：B

　　參考解析：國債按資金用途分類，可將國債分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　30[單選題] 在剩余索取權方面，普通股代表著最終的剩余索取權，其股息收益是(　　)。

　　A.確定的

　　B.不確定的

　　C.由股東進行分配的

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：在剩余索取權方面，普通股是劣后的，它代表著最終的剩余索取權，其股息收益是不確定的。但是普通股在剩余控制權方面要優先于優先股票，其具備投票權。

　　31[單選題] 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯動性

　　D.不確定性或高風險性

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

　　32[單選題] 按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，原股東擁有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通認購權、擁有收益權

　　B.普通認購權、放棄配股權

　　C.優先認購權、擁有收益權

　　D.優先認購權、放棄配股權

　　參考答案：D

　　參考解析：按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，原股東擁有優先認購權，也可以放棄配股權。

　　33[單選題] 國債按(　　)分類，可將國債分為短期國債、中期國債和長期國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發行主體

　　參考答案：A

　　參考解析：國債按償還期限分類，可將國債分為短期國債、中期國債和長期國債。

　　34[單選題] 適用于我國內地市場的A股滾動交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　參考答案：A

　　參考解析：T+1滾動交收適用于我國內地市場的A股。

　　35[單選題] 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　36[單選題] 僅能從銀行間市場轉托管到交易所市場，不能反向轉托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.企業債券

　　參考答案：D

　　參考解析：在銀行間債券市場與交易所債券市場之間轉托管的債券僅限于國債和企業債等。其中，國債可以雙向轉托管，企業債僅能從銀行間市場轉托管到交易所市場，暫不能反向轉托管。

　　37[單選題] 下列關于廣義的金融市場的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.貨幣資金的借貸所形成的市場

　　B.有價證券發行與流通所形成的市場

　　C.外匯黃金買賣所形成的市場

　　D.金融工具的發行與交易所形成的市場

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場有廣義和狹義之分。廣義的金融市場是指由貨幣資金的借貸、金融工具的發行與交易以及外匯黃金買賣所形成的市場，泛指資金供求雙方運用各種金融工具，通過各式各樣的金融交易活動實現資金余缺的調劑和有價證券的買賣等。狹義的金融市場特指有價證券(主要是債券與股票)發行與流通的場所。通常所說的金融市場主要是指后者。

　　38[單選題] 下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是(　　)。

　　Ⅰ.投機套利 Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.購買保險 Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D風險轉移有三種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。

　　39[單選題] 中國證券業協會成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業協會成立于1991年8月28日。

　　40[單選題] 按債券發行信用保證方式分類，債券的安全性最高的是(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.信用債券

　　D.金融債券

　　參考答案：B

　　參考解析：按債券發行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

　　41[單選題] 下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　Ⅱ.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　Ⅲ.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

　　Ⅳ.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　42[單選題] 2005年10月國際金融公司和亞洲開發銀行獲準在中國發行的，以人民幣計價的債券，被成為(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.熊貓債券

　　D.點心債券

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年10月，國際金融公司和亞洲開發銀行分別獲準在我國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，也是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試，被稱為“熊貓債券”。

　　43[單選題] 深圳證券交易所于(　　)正式營業。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳證券交易所正式營業。

　　44[單選題] 對于地方政府債券來講，承銷團甲、乙類成員最高投標限額分別為當期地方債招標額的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　參考答案：A

　　參考解析：地方政府債券承銷團甲、乙類成員最高投標限額分別為當期地方債招標額的30%、10%。

　　45[單選題] 以下屬于股票的收益來源的是(　　)。

　　A.得益于股票的資本利得，這來源于現金流通

　　B.得益于股票的資本利得，這來源于股票流通

　　C.得益于股票的利潤，這來源于股票流通

　　D.得益于股票的利潤，這來源于現金流通

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的收益來源于兩部分：一是來源自股份公司派發的股息和紅利，股息紅利的多少取決于股份公司的經營狀況、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的資本利得，這來源于股票流通。股票持有者通過在依法成立的證券交易所進行股票交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票所賺取的差價收益就是資本利得。

　　46[單選題] 在美國發行的外國債券稱為(　　)，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.猛犬債券

　　D.倫勃朗債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。

　　47[單選題] 證券經紀商接受客戶委托后應按(　　)的原則進行申報競價。

　　A.客戶優先

　　B.時間優先

　　C.時間優先、客戶優先

　　D.效率優先、客戶優先

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀商接受客戶委托后應按“時問優先、客戶優先”的原則進行申報競價。

　　48[單選題] (　　)從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。

　　A.機構投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。

　　49[單選題] 企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在(　　)注冊。

　　A.中國證券登記結算公司

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.中國證監會

　　D.中央國債登記結算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。

　　50[單選題] 國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為(　　)。

　　A.熊貓債券

　　B.金絲猴債券

　　C.國寶債券

　　D.吉祥物債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

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