第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 以下關(guān)于債券與股票的相同點說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　　Ⅲ.收益率、價格相互影響Ⅳ.在證券市場上發(fā)生同向運動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券與股票的相同點。債券和股票都是有價證券。債券和股票都是籌措資金的手段。債券是政府或企業(yè)發(fā)行以籌措債務(wù)資金的手段，股票是公司發(fā)行以籌措自有資本的手段，二者均是發(fā)行主體籌措資金的手段。從動態(tài)上看，債券的收益率、價格與股票的收益率、價格相互影響，往往在證券市場上發(fā)生同向運動。

　　52[單選題] 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　Ⅱ.當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了契約關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　53[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，股東享有的主要權(quán)利有(　　)。

　　Ⅰ.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權(quán)

　　Ⅱ.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制

　　Ⅲ.公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　Ⅳ.公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東無權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利： (1)股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權(quán)。

　　(2)股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。

　　(3)公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)。

　　54[單選題] 國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織、國際保險監(jiān)管協(xié)會2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與(　　)之間的契合程度”。

　　Ⅰ.客戶的財務(wù)狀況

　　Ⅱ.投資目標(biāo)

　　Ⅲ.風(fēng)險承受水平

　　Ⅳ.財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織、國際保險監(jiān)管協(xié)會2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。

　　55[單選題] 目前，我國股票市場上客戶只能采用(　　)方式來委托會員買賣證券。

　　Ⅰ.市價委托Ⅱ.限價委托

　　Ⅲ.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國股票市場上客戶只能采用限價委托或市價委托的方式來委托會員買賣證券。

　　56[單選題] 保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為(　　)。

　　Ⅰ.嚴(yán)格新股發(fā)行審查制度

　　Ⅱ.推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制

　　Ⅲ.強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠信義務(wù)

　　Ⅳ.加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實維護(hù)“三公”原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為：(1)推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制。(2)強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠信義務(wù)。(3)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實維護(hù)“三公”原則。

　　57[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.分別負(fù)債，集合發(fā)行Ⅱ.發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中

　　Ⅲ.發(fā)行期限靈活Ⅳ.引入了信用增進(jìn)機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點包括：(1)分別負(fù)債，集合發(fā)行。集合票據(jù)由多家中小企業(yè)構(gòu)成的聯(lián)合發(fā)行人作為債券發(fā)行主體集合發(fā)行，各發(fā)行企業(yè)作為獨立負(fù)債主體，在各自的發(fā)行額度內(nèi)承擔(dān)按期還本付息的義務(wù)，并按照相應(yīng)比例承擔(dān)發(fā)行費用，集合發(fā)行能夠解決單個企業(yè)獨立發(fā)行規(guī)模小、流動性不足的問題。(2)發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中。《指引》第二條明確規(guī)定發(fā)行主體應(yīng)為符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定的中小非金融企業(yè)，體現(xiàn)了為中小企業(yè)服務(wù)的宗旨。(3)發(fā)行期限靈活。《指引》未對發(fā)行期限作出硬性規(guī)定，但由于中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展具有較大的不確定性，為有效控制風(fēng)險，中小企業(yè)集合票據(jù)的期限也不宜過長，具體產(chǎn)品期限結(jié)構(gòu)可由主承銷商和發(fā)行主體結(jié)合市場環(huán)境協(xié)商確定。(4)引入了信用增進(jìn)機(jī)制。

　　58[單選題] 普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享有(　　)等權(quán)利。

　　Ⅰ.利潤分配Ⅱ.資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.參與重大決策Ⅳ.選擇管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　59[單選題] 國際債券同國內(nèi)債券相比，具有的特性是(　　)。

　　Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在匯率風(fēng)險

　　Ⅲ.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家，同國內(nèi)債券相比，具有以下幾方面特性：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　60[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還

　　Ⅱ.一般以當(dāng)?shù)卣�府的財政能力作為還本付息的擔(dān)保

　　Ⅲ.籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　Ⅳ.有兩種模式：第一種是地方政府直接發(fā)債;第二種是中央發(fā)行國債，再轉(zhuǎn)貸給地方

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱地方債券，也可稱為“地方公債”或“地方債”。地方債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證，一般以當(dāng)?shù)卣�府的稅收能力作為還本付息的擔(dān)保。籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)。地方發(fā)債有兩種模式：第一種是地方政府直接發(fā)債;第二種是中央發(fā)行國債，再轉(zhuǎn)貸給地方。

　　61[單選題] 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容有：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組，相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　62[單選題] 貨幣市場可以細(xì)分為(　　)。

　　Ⅰ.票據(jù)貼現(xiàn)市場

　　Ⅱ.貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場

　　Ⅲ.政府短期債券(國庫券)市場

　　Ⅳ.同業(yè)拆借市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細(xì)分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　63[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　Ⅲ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資

　　融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。

　　(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　64[單選題] (　　)被認(rèn)為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。

　　Ⅰ.荷蘭

　　Ⅱ.比利時的安特衛(wèi)普

　　Ⅲ.英國

　　Ⅳ.法國的里昂

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：16世紀(jì)初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛(wèi)普和法國的里昂被認(rèn)為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。

　　65[單選題] 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　　Ⅰ.對手方最優(yōu)價格申報Ⅱ.本方最優(yōu)價格申報

　　Ⅲ.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。 (1)對手方最優(yōu)價格申報。

　　(2)本方最優(yōu)價格申報。

　　(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。

　　(4)即時成交剩余撤銷申報。

　　(5)全額成交或撤銷申報。

　　(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　66[單選題] 中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括(　　)。

　　Ⅰ.3年期Ⅱ.5年期

　　Ⅲ.10年期Ⅳ.15年期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括5年期和10年期。

　　67[單選題] 資信狀況符合以下(　　)標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　　Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實

　　Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達(dá)到AAA級

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實;發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍;債券信用評級達(dá)到AAA級;中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。

　　68[單選題] 下列屬于發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的是(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)

　　Ⅲ.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件： (1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。

　　(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

　　(3)最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　(5)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。

　　(6)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。

　　(7)發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　(8)發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。糾紛。

　　(9)發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　(10)發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全股東投票計票制度，建立發(fā)行人與股東之間的多元化糾紛解決機(jī)制，切實保障投資者依法行使收益權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等股東權(quán)利。

　　(11)發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，財務(wù)報表的編制和披露符合企業(yè)會計準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

　　(12)發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。

　　(13)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：

　　①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的。

　　②最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的。

　　③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

　　(14)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。

　　(15)發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，并有明確的用途。募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。

　　69[單選題] 以下關(guān)于債券票面金額的確定說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的

　　Ⅱ.要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　　Ⅲ.當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行

　　Ⅳ.當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮，選擇合適的面值有利于債券發(fā)行成功。債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的。當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格高于債券面值時，稱為溢價發(fā)行。

　　70[單選題] 在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

　　Ⅰ.開戶Ⅱ.委托

　　Ⅲ.成交Ⅳ.結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。

　　71[單選題] 受限股主要有三大類，即(　　)。

　　Ⅰ.第一類是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，根據(jù)中國證監(jiān)會2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　Ⅱ.第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股

　　Ⅲ.第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股

　　Ⅳ.第三類受限股是上市公司公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：受限股主要有三大類：第一類是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，根據(jù)中國證監(jiān)會2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》。第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股。第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股。

　　72[單選題] 股票是(　　)。

　　Ⅰ.要式證券

　　Ⅱ.證權(quán)證券

　　Ⅲ.資本證券

　　Ⅳ.綜合權(quán)利證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

　　73[單選題] 以下關(guān)于政府債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證

　　Ⅱ.以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強(qiáng)

　　Ⅲ.政府以法人身份出現(xiàn)，不憑借權(quán)力強(qiáng)制購買，投資者完全出于自愿

　　Ⅳ.具有極高的信用，收益較為穩(wěn)定，容易變現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證。政府債券以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強(qiáng)。發(fā)行政府債券的過程中政府以法人身份出現(xiàn)，不憑借權(quán)力強(qiáng)制購買，投資者完全出于自愿。政府債券具有極高的信用，收益較為穩(wěn)定，又容易變現(xiàn)，且在購買時享受稅收優(yōu)惠待遇甚至免稅，因而備受投資者青睞。

　　74[單選題] 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　75[單選題] 國際資本流動的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.實體經(jīng)濟(jì)原因

　　Ⅱ.金融原因

　　Ⅲ.制度原因

　　Ⅳ.技術(shù)及其他因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：歸納起來，國際資本流動的主要原因有以下幾方面：(1)實體經(jīng)濟(jì)原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術(shù)及其他因素。

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