第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76、作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有( )。

　　I 保證收益

　　II 分散風險

　　III 專業理財

　　IV 集合投資

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券投資基金的特點包括集合投資、分散風險和專業理財。

　　77、證券投資基金根據組織形式可以分為()。

　　I 契約型基金

　　II 公司型基金

　　III 效益型基金

　　IV 成長型基金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券投資基金根據組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。

　　78、下列關于結算所和無負債結算制度的描述中，正確的有( )。

　　I 結算所是期貨交易的專門清算機構

　　II 無負債每日結算制度能及時調整保證金賬戶，控制市場風險

　　III 結算所不以獨立的公司形式組建

　　IV 結算所實行無負債的每日結算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　結算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故選項C說法錯誤。

　　79、關于股票基金的描述，正確的是( )。

　　I 股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　II 股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

　　III 可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　IV 基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。

　　80、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為()。

　　I 美式期權

　　II 修正的歐式期權

　　III 歐式期權

　　IV 修正的美式期權

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為美式期權、歐式期權和修正的美式期權。

　　81、普通股票股東享有的權力( )

　　Ⅰ 公司決策權和參與權

　　Ⅱ 利潤分配權

　　Ⅲ 優先認股權

　　Ⅳ 剩余資產分配權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大決策參與權。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行 使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。(2)公司資產收益權和剩余資產分配權。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其 在經濟利益上的要求。這一要求又可以表現為兩個方面：一是普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外; 二是普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。(3)其他權利。

　　82、按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏債型基金

　　III 股債平衡型基金

　　IV 靈活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

　　83、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務( )

　　I 協助辦理開戶手續

　　II 接受委托為投資者進行證券買賣

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 提供交易設施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　介紹經紀商不能接受委托為投資者進行證券買賣。

　　84、證券交易所的監管職能不包括( ) 。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ 對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　中國證券監督管理委員會簡稱“中國證監會”，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　85、下列屬于用來轉移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互換

　　II 信用聯結票據

　　III 信用互換

　　IV 保證金互換

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

　　86、常見的行業分析因素包括()

　　I 行業或產業競爭結構

　　II 行業可持續性

　　III 抗外部沖擊的能力

　　IV 勞資關系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　行業因素包括定性因素和定量因素，上述選項都是行業分析因素。

　　87、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )

　　I 注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　II 對投資收益作充分估計

　　III 個人真實姓名

　　IV 對投資風險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。

　　88、開放式基金的分紅方式有()

　　Ⅰ.比例分紅

　　Ⅱ.現金分紅

　　Ⅲ. 分配基金份額

　　Ⅳ.分紅再投資轉換為基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額。

　　89、證券交易所有()兩種形式。

　　Ⅰ.備案制

　　Ⅱ.注冊制

　　Ⅲ.會員制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所有會員制和公司制兩種形式。通常大多數國家采用會員制。

　　90、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的()

　　I 經營狀況

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激勵機制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。

　　91、優先股票的特征為()

　　I 股息分配優先

　　II 剩余資產分配優先

　　III 股息率固定

　　IV 一般無表決權

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　上述都是優先股票的特征。

　　92、債券是( )

　　I 債權債務關系的表現

　　II 真實資本

　　III 無期證券

　　IV 有價證券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權債務關系的表現;具有償還性，不是無期證券。

　　93、關于非公開發行股票的條件，以下說法正確的是()

　　Ⅰ.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓

　　Ⅱ.本次發行的股份自發行結束之日起，12個月不得轉讓

　　Ⅲ. 發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　Ⅳ.非公開發行股票的發行對象不超過10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　關于非公開發行股票的條件，以下說法正確的是：

　　(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

　　(2)本次發行的股份自發行結束之日起，12個月不得轉讓

　　(3)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(4)非公開發行股票的發行對象不超過10名

　　94、股權類期權通常包括( )。

　　I 單只股票期權

　　II 股票組合期權

　　III 股票指數期權

　　IV 百慕大期權

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　股權類期權通常包括單只股票期權、股票組合期權、股票指數期權 。

　　95、系統風險又被稱為( )。

　　I 可分散風險

　　II 不可分散風險

　　III 不可回避風險

　　IV 可回避風險

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　系統風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統風險又被稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。

　　96、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為() 等。

　　I 結構化金融衍生工具

　　II 金融期權

　　III 金融期貨

　　IV金融遠期合約

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為結構化金融衍生工具、金融期權、金融期貨、金融遠期合約等。

　　97、引起股票價格變動的因素包括( )

　　I 公司經營狀況

　　II 宏觀經濟因素

　　III 政治因素、心理因素和人為操縱因素

　　IV 穩定市場的政策與制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　影響股票價格變動的基本因素：公司經營狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素等。以上均屬于。

　　98、套利的原則( )。

　　I 買賣方向對應

　　II 買賣數量相等

　　III 同時建倉

　　IV 同時對沖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　套利的原則：買賣方向對應 、買賣數量相等 、同時建倉 、 同時對沖

　　99、以下關于公司債券和企業債券的不同說法正確的有()

　　I 企業債主要以大型企業為主發行體的

　　II 公司債主要以大型企業為主發行體的

　　III 企業債券的發行采取審批制度

　　IV 公司債券的發行采取審批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　以下關于公司債券和企業債券的不同說法正確的是：企業債主要以大型企業為主發行體的，企業債券的發行采取審批制度 。

　　100、股票發行的定價方式有( )

　　I 協商定價方式

　　II 上網競價方式

　　III 詢價方式

　　IV 招標定價方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。

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