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　　1、下列不屬于中國證券業協會自律管理職責的是()。

　　A.組織證券從業人員水平考試

　　B.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業國際交流與合作

　　D.收集整理證券信息，為會員提供服務

　　正確答案是：D，

　　解析：中國證券業協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：

　　(1)推進行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。

　　(2)組織證券從業人員水平考試。

　　(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。

　　(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科

　　學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。

　　(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國家組織，推動相關資質互認。

　　(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。D選項屬于中國證券業協會的職責。

　　2、關于收益和風險的關系，通常情況下，證券的收益率( )。

　　A.與償還期成正比，與風險性成反比

　　B.與償還期成反比，與風險性成反比

　　C.與償還期成正比，與風險性成正比

　　D.與償還期成反比，與風險性成正比

　　正確答案是：C，

　　解析

　　關于收益和風險的關系，通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風險性成正比。

　　3、證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為( )。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.發行市場和流通市場

　　C.場內市場和場外市場

　　D.國內市場和國際市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為場內市場和場外市場。

　　4、送股是指股份公司對()采取無償派發股票的行為。

　　A.新入股東

　　B.董事會

　　C.原有股東

　　D.所有股東

　　正確答案是：C，

　　解析

　　送股是指股份公司對原有股東采取無償派發股票的行為。

　　5、最基礎的金融衍生產品是指( )。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.資產證券化

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。

　　6、全球金融體系主要是指金融體系在國際間的存在和金融資本流動的形式的總括，不包括()。

　　A.零售業務為主的銀行

　　B.批發業務為主的銀行

　　C.保險公司

　　D.外資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　全球金融體系主要是指金融體系在國際間的存在和金融資本流動的形式的總括，包括零售業務為主的銀行、批發業務為主的銀行、投資銀行(在中國也叫證券公司)、保險公司、基金、私人銀行等。

　　7、一般性貨幣政策工具是對貨幣()的調節。

　　A.價格

　　B.流通速度

　　C.流通范圍

　　D.總量

　　正確答案是：D，

　　解析

　　一般性貨幣政策工具是對貨幣總量的調節。

　　8、可轉換債券具有()的特點，利用這一特點可以進行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　A.附有轉股權

　　B.融資成本低

　　C.對權益稀釋程度低

　　D.雙重選擇權

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉債的主要特征包括：

　　(1)是一種附有轉股權的特殊債券。

　　(2)可轉換債券具有雙重選擇權的特點，利用這一特點可以進行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　9、下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A.保本性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.收益性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票的特征包括：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　10、證券交易所的交易實行()，一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。

　　A.備案制

　　B.注冊制

　　C.會員制

　　D.經紀制

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券交易所的交易實行經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。

　　11、股票實質上代表了股東對股份公司的()。

　　A.所有權

　　B.物權

　　C.債權

　　D.產權

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。

　　12、對上市公司持續性監管的重點是()

　　A.公司內部控制制度

　　B.公司董事會

　　C.信息披露制度

　　D.公司風險管理制度

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對上市公司持續性監管的重點是信息披露制度。

　　13、中國證券業協會章程由()制定，并報()備案。

　　A.會員大會、中國證監會

　　B.股東大會、中國證監會

　　C.會員大會、工商部門

　　D.股東大會、工商部門

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案

　　14、發行股票是公司籌措()資本的主要途徑。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。

　　15、銀行信用屬于()

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.信用融資

　　D.擔保融資

　　正確答案是：B，

　　解析

　　銀行信用是以銀行作為中介金融機構所進行的資金融通方式，屬于間接融資。

　　16、上證綜合指數以( )為權數，按加權平均法計算股價指數。

　　A.股價

　　B.股票

　　C.利率

　　D.股票發行量

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。

　　17、金融市場的()功能主要解決道德風險問題，即解決投資決策作出后的非對稱問題。

　　A.監控與激勵

　　B.資本配置

　　C.信息生產

　　D.風險管理

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場的監控與激勵功能主要解決道德風險問題，即解決投資決策作出后的非對稱問題。

　　18、證券中介機構包括證券公司和()。

　　A.證券經營機構

　　B.保險公司

　　C.證券服務機構

　　D.商業銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券中介機構包括證券公司和證券服務機構

　　19、有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，指的是( )。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。

　　20、證券交易所的最高權力機構是()

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監察委員會

　　D.股東會

　　正確答案是：B，

　　解析：證券交易所的最高權力機構是會員大會。

　　21、我國《基金法》規定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金發起人

　　C.基金托管人

　　D.基金經理

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國《基金法》規定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息。

　　22、衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據是()。

　　A.基金面值

　　B.基金資產總值

　　C.基金凈值增長率

　　D.基金份額凈值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金份額凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。

　　23、下面不屬于我國金融債券的是( )。

　　A.央行票據

　　B.證券公司債券

　　C.財務公司債券

　　D.信用公司債券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　信用公司債券屬于公司債券。

　　24、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　正確答案是：B，

　　解析

　　契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。

　　25、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%

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