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　　點擊查看：2018年5月證劵從業資格《基礎知識》提分試題匯總

　　一、單項選擇題(每題0.5分)

　　1.同業拆借市場在金融市場體系中屬于(　D　)范疇。

　　A.資本市場B.中長期信貸市場　C.貸款市場　D.貨幣市場

　　2.下列各項中，屬于資本市場的是(　D　)。

　　A.商業票據市場來源: 網B.拆借市場C.黃金市場D.一年以上的信貸市場

　　3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是(　D　)。

　　A.價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所

　　C.風險直接交換的場所D.收益直接交換的場所

　　4.證券市場按橫向結構關系，可以分為(　A　)。

　　A.股票市場、債券市場和基金市場B.主板市場和二板市場

　　C.有形市場和無形市場　D.國內市場和國際市場

　　5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據是(　C　)。

　　A.品種結構B.上市公司規模C.層次結構D.交易場所結構

　　6.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的是(　D　)。

　　A.以有價證券形式存在B.獨立于實際資本之外

　　C.本身不能在生產過程中發揮作用D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格

　　8.保險公司進行證券投資時主要考慮的因素是(　A　)。

　　A.本金安全和收人穩定　B.提高流動性和分散風險C.調劑資金余缺　D.籌集資金

　　10.下列關于證券投資基金的描述中，正確的是(　C　)。

　　A.由基金托管人管理　B.福利基金、科技發展基金等都屬于證券投資基金

　　C.通過公開發售基金份額籌集資金　D.由社會保障基金和社會保險基金組成

　　11.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由(　A)受理。

　　A.證券交易所　B.中國證監會　C.國務院　D.國家外匯管理局

　　12.1984年11月，(　C　)在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行B.中國農業銀行C.中國銀行D.中國建設銀行

　　13.我國自(　C)年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　A.1991B.1992C.1993D.1994

　　14.國際證券市場發展的停滯階段是指(　B　)。

　　A.20世紀初　B.1929—1933年C.20世紀60年代　D.20世紀70年代

　　15.下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是(　B　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系

　　B.永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

　　D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

　　19.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是(　B　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續3年虧損　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　20.(　B　)是指在發行后一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票。

　　A.可轉換優先股票　B.可贖回優先股票　C.積累優先股票　D.參與優先股票

　　21.(　B　)是指發行后，在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優先股票。

　　A.參與優先股票　B.可轉換優先股票　C.非參與優先股票　D.不可轉換優先股票

　　22.境外上市外資股一般采取(A　)的形式。

　　A.記名股票　B.不記名股票　C.優先股　D.非流通股票

　　23.按照計息方式的不同，附息債券可細分為(　B　)。

　　A.固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券　B.固定利率債券和浮動利率債券

　　C.緩息債券和即期債券　D.累積債券和非累積債券

　　24.(　B　)是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。

　　A.固定利率債券　B.浮動利率債券C.緩息債券D.息票累積債券

　　25.下列關于憑證式債券的論述中，錯誤的是(A)。

　　A.憑證式債券是一種具有標準格式的債券來源：

　　B.我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行

　　C.券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額

　　D.可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

　　26.下列說法中，正確的是(　C　)。

　　A.股票是虛擬資本，而債券不是　B.債券是虛擬資本，而股票不是

　　C.股票和債券都是虛擬資本D.股票和債券都是真實資本

　　27.如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(　A　)。

　　A.大體上接近　B.不會接近　C.股票的平均收益率會較高　D.債券的平均利率較高

　　28.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中最為重要的是(　A　)。

　　A.市場利率　B.股票價格　C.市場匯率　D.其他債券價格

　　29.下列各項中，可以避開利率風險的債券是(　A　)。

　　A.浮動利率債券B.固定利率債券C.息票累計債券　D.附息債券

　　30.財政部于1998年8月18日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行資本金。該國債屬于(　D　)。

　　A.國家重點建設債　B.財政債券C.長期建設國債D.特別國債

　　31.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于(　A　)。

　　A.建設國債　B.特種國債　C.赤字國債　D.戰爭國債

　　32.下列關于地方政府債券的論述中，錯誤的是(　B　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和專項債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

　　C.專項債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　33.我國的國債是指(　A　)代表國家發行的國家公債。

　　A.財政部B.國務院C.中國人民銀行D.國資委

　　34.2007年，我國財政部發行15500億元人民幣特別國債的目的是(D　)。

　　A.增加國有商業銀行的資本金　B.彌補政府赤字壇C.擴大公共開支　D.購買美元外匯

　　35.在我國企業債券發行的整頓期，企業債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業債券歸納為(　B　)兩個品種。

　　A.工業企業債券和商業企業債券　B.中央企業債券和地方企業債券

　　C.外資企業債券和內資企業債券　D.國有企業債券和集體企業債券

　　37.可轉換債券的理論價值是(　B　)。

　　A.未來一系列債息收入的現值B.未來一系列債息收入與轉換價值的現值

　　C.未來一系列債息收入與轉換價值的終值　D.未來的轉換價值

　　38.允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外債券的債券是(　D　)。

　　A.雙貨幣債券　B.可轉換歐洲債券　C.附權益權證債券　D.附債務權證債券

　　39.根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括(C　)。

　　A.股票基金　B.國債基金　C.債券基金　D.指數基金

　　40.根據投資目標劃分的證券投資基金不包括(　C　)。

　　A.成長型基金　B.收入型基金　C.期權基金　D.平衡型基金

　　41.第一家證券投資基金誕生于(　B　)。

　　A.美國　B.英國　C.德國　D.法國

　　42.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用的時間是(D　)年。A.1991　B.1993　C.2000　D.2004

　　43.契約型基金投資者實際上是(　C　)。

　　A.經營人　B.監管人　C.受益人　D.受托人

　　44.下列各項中，不屬于托管人更換的條件是(　B　)。

　　A.被依法取消托管人資格　B.收益連續半年下降　C.被基金份額持有人大會解任

　　D.基金托管人解散或破產

　　45.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止(　A　)。

　　A.按市價高于配股價的差額估值　B.按該股的市價估值C.按配股價估值D.暫不估值

　　46.基金銷售過程中發生的不需要基金投資者自己承擔的費用是(　B　)。

　　A.認購費　B.信息披露費　C.申購費　D.基金轉換費

　　47.下列各項中，屬于基金定期報告的文件是(　A　)。來源：

　　A.基金資產凈值公告　B.開放式基金公開說明書　C.基金持有人大會決議　D.澄清公告

　　48.期貨交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價格的多頭(空頭)委托無效的規定是(　C　)。

　　A.無負債結算制度　B.每日價格波動限制　C.斷路器規則　D.限倉制度

　　49.履約價值也稱(　A　)，也就是期權的買方如果立即執行期權所能獲得的收益。

　　A.內在價值B.時間價值C.內在價值和時間價值D.期權費

　　50.外國公司股票在美國上市通常采用(　B　)的形式。

　　A.股票B.存托憑證C.認股權證D.股票期權

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